建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII）          托管公约      基金料理东说念主：建信基金料理有限株连公司      基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司   称号：建信基金料理有限株连公司   住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国外金融中心 16 层   法定代表东说念主：生柳荣   树立日历：2005 年 9 月 19 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会、中国证监会证监基金字2005158 号   组织神志：有限株连公司   注册成本：东说念主民币 2 亿元   存续期限：捏续计议   谈论电话：010-66228888   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东说念主：廖林   电话：     （010）66105799   传真：     （010）66105798   谈论东说念主：郭明   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   组织神志：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   批准树立机关和树立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门运用中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）   存续时代：捏续计议   基金托管经验批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字【1998】3 号   计议范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、千般汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证干事及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）                                       ； 保障代理业务；代理策略性银行、番邦政府和国外金融机构贷款业务；看护箱干事；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托料理 干事；年金账户料理干事；怒放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信走访、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人干事；组织或进入银团贷款；外汇进款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督料理机构批准的其他业务。   签订本公约的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公 开召募证券投资基金信息透露料理办法》(以下简称《信息透露办法》)、                                 《公开召募证券投 资基金运作料理办法》(以下简称《运作办法》)、《及格境内机构投资者境外证券投费力理 试行办法》     （以下简称《试行办法》）及《对于实施〈及格境内机构投资者境外证券投费力理 试行办法〉相关问题的文牍》             （以下简称《文牍》）、                       《公开召募怒放式证券投资基金流动性风 险料理司法》（以下简称《流动性风险料理司法》）等关系法律律例和《建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII）基金合同》（以下简称《基金合同》）偏执他相关司法。   签订本公约的目标是明确建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII）（以下简称基 金或本基金）基金托管东说念主与基金料理东说念主在基金财产的看护、投资运作、净值筹算、收益分拨、 信息透露及相互监督等关系事宜中的权益义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额 捏有东说念主的正当权益。   基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、敦厚信用、充分保护基金份额捏有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，签订本公约。  除非本公约另有商定，本公约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有 换取含义。  对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责，并对境外托 管东说念主处理相关本基金事务的步履承担相应株连。境外托管东说念主在履行职责过程中，因本人舛错、 紧闭等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应株连。除非基金合同和本托管 公约另有司法，若因境外托管东说念主的步履导致基金托管东说念主违背本托管公约，则基金托管东说念主应根 据本托管公约的司法承担相应的株连。 督，如发现投资指示或资金汇出入坐法、违法，应当实时向中国证监会、外管局阐发； 其自有钞票和基金料理东说念主料理的财产分账料理； 的指示，实时办理计帐、交割事宜； 易； 托东说念主口头或其指定的代理东说念主口头登记钞票； 务；每月结果后 7 个使命日内，向中国证监会和外管局阐发基金料理东说念主境外投资情况，并按 关系司法进行国外进出陈诉； 寄托及成交记载等关系贵府，其保存的时辰应当不少于 20 年；其他基金托管业务步履的相 关贵府的保存时辰应不少于法律律例司法的最低期限； 职责。   对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责。境外托管东说念主 依据基金财产投资地法律律例、监管要求、证券交易所司法、阛阓旧例以偏执与基金托管东说念主 之间的主次托管公约捏有、看护基金财产，并履行资金计帐等职责。境外托管东说念主在履行职责 过程中，因本人舛错、紧闭等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应株连。 在决定境外托管东说念主是否有舛错、紧闭等欠妥步履，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的协 议的适用法律及当地法律律例和阛阓旧例决定。   （一）基金托管东说念主根据相关法律律例的司法和《基金合同》的商定，对下述基金投资范 围、投资对象进行监督。   本基金可投资境内、境外阛阓：针对境外阛阓，本基金主要投资于方向指数成份股、备 选成份股；此外，本基金的投资范围包括法律允许的，在已与中国证监会签署双边监管协作 留心备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的追踪归并方向指数的公募基金（包括 ETF）；在已与中国证监会签署双边监管协作留心备忘录的国度或地区证券阛阓挂牌交易的 鄙俚股、优先股、公共存托把柄和好意思国存托把柄、房地产相信把柄；银行进款、可转让存单、 银行承兑汇票、银行单子、营业单子、回购公约、短期政府债券等货币阛阓器具；政府债券、 公司债券、可调治债券、住房按揭补助证券、钞票补助证券等及经中国证监会认同的国外金 融组织刊行的证券；远期合约、互换及经中国证监会认同的境社交易所上市交易的权证、期 权、期货等金融养殖家具；   针对境内阛阓，本基金的投资范围包括银行进款、同行存单、货币阛阓器具以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会关系司法）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行得当设施后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票钞票的比例不低于基金钞票的 80%；其中 投资方向指数成份股、备选成份股的比例不低于非现款钞票的 80%；本基金捏有的现款或 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种投资比例限定的，基金料理东说念主在履行得当设施后， 可相应调治上述投资品种的投资比例，不需经基金份额捏有东说念主大会审议。   （二）根据法律律例的司法及《基金合同》的商定，本基金投资组合衔命以下投资限定：   基金的投资组合应衔命以下限定：   （1）本基金投资于股票钞票的比例不低于基金钞票的 80%；                               其中投资方向指数成份股、 备选成份股的比例不低于非现款钞票的 80%；   （2）本基金捏有的现款约略到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有这个词不得跳跃基金钞票净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金料理东说念主之外的身分甚至基金不得当 该比例限定的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （4）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同商定的投资范围保捏一致；   （5）本基金的境外投资应衔命以下限定： 行应当是中资营业银行在境外树立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会认同的信 用评级机构评级的境外银行。在基金托管账户的进款不错不受上述限定； 或地区证券阛阓挂牌交易的证券钞票不得跳跃基金钞票净值的 10%，其中捏有任一国度或 地区阛阓的证券钞票不得跳跃基金钞票净值的 3%； 指法律或基金合同司法的畅通受限证券以及中国证监会认定的其他钞票； 金不受此限定； 份额的 20％； 临时借入现款的期限以中国证监会司法为准 ；   （6）本基金的境内投资应衔命以下限定： 指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此条件司法的比例限定； 的 10%； 券畛域的 10%； 过其千般钞票补助证券所有这个词畛域的 10%； 补助证券时代，要是其信用等级下跌、不再得当投资圭表，应在评级阐发发布之日起 3 个月 内给予一皆卖出；   （7）本基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%;   （8）法律律例及中国证监会司法的其他限定。   因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动、方向指数成份股调治等基金料理东说念主 之外的身分甚至基金投资比例不得当第（1）条、第（6）条中第 1）-6）项选取 8）项、第 （7）条司法的投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行调治，以得当投资比例限 制要求，但中国证监会司法的出奇情形除外；   因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动、方向指数成份股调治等基金料理东说念主 之外的身分甚至基金投资比例不得当第（5）条中第 1）-5）项条司法的投资比例的，基金 料理东说念主应当在跳跃比例后 30 个使命日内经受合理的营业法子进行调治，以得当投资比例限 制要求，但中国证监会司法的出奇情形除外。法律律例或监管部门另有司法时，从其司法。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的相关商定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当得当本基金合同的商定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与稽查自本基金合同收效之日起动手。   要是法律规或监管部门对上述投资比例限定进行变更的，以变更后的司法为准。法律法 规或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，经履行得当设施后，则本基金投资不再受相 关限定。   本基金投资养殖品应当仅限于投资组合避险或有用料理，不得用于投契或放大交易，同 时应当严格降服下列司法：   （1）本基金的金融养殖品一皆敞口不得高于基金钞票净值的 100%；   （2）本基金投资期货支付的驱动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交 易养殖品支付的驱动用度的总数不得高于基金钞票净值的 10%；   （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融养殖品，应当得当以下要求： 用评级机构评级； 值断圮绝易；   （4）基金料理东说念主应当在本基金司帐年度结果后 60 个使命日内向中国证监会提交包括衍 生品头寸及风险分析年度阐发。   （1）通盘参与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评 级机构评级；   （2）应当采纳市值计价轨制进行调治以确保担保物市值不低于已借出证券市值的   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的通盘股息、利息和分成。 一朝借方爽约，本基金根据公约和相关法律有权保留和处置担保物以倨傲索赔需要；   （4）除中国证监会另有司法外，担保物不错所以下金融器具或品种： 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可舍弃信用证。   （5）本基金有权在职何时候断绝证券假贷交易并在简单阛阓旧例的合理期限内要求归 还任一或通盘已借出的证券；   （6）基金料理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何赔本负相应株连；   （1）通盘参与正回购交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会认同的 信用评级机构信用评级；   （2）参与正回购交易，应当采纳市值计价轨制对卖出收益进行调治以确保现款不低于 已售出证券市值的 102％。一朝买方爽约，本基金根据公约和相关法律有权保留或处置卖出 收益以倨傲索赔需要；   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的通盘股息、利息和 分成；   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券采纳市值计价轨制进行调治以确保已购入证券 市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方爽约，本基金根据公约和相关法律有权保留或处置 已购入证券以倨傲索赔需要；   （5）基金料理东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何赔本负相 应株连； 出而未回购证券总市值均不得跳跃基金总钞票的 50％。前项比例限定筹算，基金因参与证 券假贷交易、正回购交易而捏有的担保物、现款不得计入基金总钞票。   为选藏基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资约略步履：   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买认真金属或代表认真金属的把柄；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款。该临时用途借入现款的比例 不得跳跃基金钞票净值的 10%；   （6）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外；   （7）参与未捏有基础钞票的卖空交易；   （8）购买证券用于戒指或影响刊行该证券的机构或其料理层；   （9）承销证券；   （10）违背司法向他东说念主贷款约略提供担保；   （11）从事承担无穷株连的投资；   （12）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （13）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏执他不方正的证券交易步履；   （14）径直投资与什物商品关系的养殖品。   （15）法律、行政律例和中国证监会司法辞谢的其他步履。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓舞、试验戒指东说念主约略 与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券约略承销期内承销的证券，约略从事其他要紧关联交 易的，应当得当基金的投资目标和投资策略，衔命基金份额捏有东说念主利益优先原则，阻难利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱实践。关系交易必须事前 得到基金托管东说念主的容许，并按法律律例给予透露。要紧关联交易应提交基金料理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或调治上述辞谢步履，如适用于本基金，则本基金投资 不再受关系限定或以变更后的司法为准，不需召开基金份额捏有东说念主大会。   （三）     、基金托管东说念主对基金的投资的监督与稽查自基金合同收效之日起动手。 算、千般基金份额净值筹算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相 关信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。 运作和投资指示违背法律律例或《基金合同》的司法，应实时以书面或电话或两边认同的其 他方式文牍基金料理东说念主，由基金料理东说念主限期革新；基金料理东说念主收到文牍后应实时进行查对确 认并回函；在限期内，基金托管东说念主有权对文牍县项进行复查，如基金料理东说念主未予革新，基金 托管东说念主应阐发监管部门。   对于承诺监督的事项，基金托管东说念主发现基金料理东说念主或其授权投资机构有要紧坐法违法 步履，应立即阐发相关监管机构，同期文牍基金料理东说念主；由基金料理东说念主限期革新，并将革新 结果阐发相关监管机构。   基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在司法时辰内文牍基金 托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照律例要求需向中国 证监会报送基金监督阐发的，基金料理东说念主应积极配合提供关系数据贵府和轨制等。基金料理 东说念主无方正事理，断绝、窒碍基金托管东说念主根据本公约司法运用监督权，或采纳拖延、诓骗等手 段妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主忽视劝诫仍不改正的，基金托管 东说念主应阐发中国证监会。 合规监管系统的准确性和齐备性受限于基金料理东说念主、牙东说念主偏执他中介机构提供用于该系统 的数据和信息。基金托管东说念主偏执境外托管东说念主对这些机构的信息的准确性和齐备性不作任何担 保、默示或表示，并对这些机构的信息的准确性和齐备性所引起的赔本不负任何株连。 有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷司帐师事务所成见后，不错 依照法律律例及基金合同的商定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分商定的投资组合比例、组合限定等商定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体司法依照关系法律律例的司法和基金合同的商定实践。   基金料理东说念主应贯穿，基金托管东说念主对于基金料理东说念主的交易监督干事是一种加工应用信息 的干事，而非投资干事。除下列第 4.6 项及法律律例明确另有司法外，基金托管东说念主偏执境外 托管东说念主将不会因为提供交易监督干事而承担任何因基金料理东说念主违法投资所产生的株连，也没 有义务采纳任何技能回答任何与合规分析干事相关的信息和报说念，除非接到基金料理东说念主或其 授权境外投资参谋人要求基金托管东说念主或其境外托管东说念主针对某个信息和报说念作回答的书面训导。 器具，来晋升交易监督干事的质地，除非基金托管东说念主或其境外托管东说念主因紧闭、罪状或特意而 未能守法尽责，形成交易监督结果不准确，并进而给基金钞票或基金料理东说念主形成赔本，不然 基金托管东说念主或其境外托管东说念主不应就交易监督干事承担任何株连。 料理东说念主监督与稽查与关系法律律例偏执行业监管要求相冲破的基础上，基金料理东说念主有权对基 金托管东说念主履行本公约的情况进行必要的监督与稽查。基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责 情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金 账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、复核基金料理东说念主筹算的基金钞票净值和基金份 额净值、根据基金料理东说念主指示办理计帐交收、关系信息透露和监督基金投资运作等步履。 行或无故延伸实践基金料理东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等违背《基金法》、                                     《基金合 同》、本托管公约偏执他相关司法时，基金料理东说念主须向基金托管东说念主作出版面教唆；基金托管 东说念主在接到教唆后，应实时对教唆内容给予说明，如无异议，应在基金料理东说念主给定的合理期限 内创新，如有异议，应作出版面解释。 基金料理东说念主核查托管财产的齐备性和真确性，在司法时辰内文牍基金料理东说念主并改正。 常营业步履。 证券账户及投资所需的其他账户。境外托管东说念主根据基金财产所在地法律律例、证券交易所规 则、阛阓旧例以偏执与基金托管东说念主签订的主次托管公约为本基金在境外开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。 基金托管签订的主次托管公约捏有并看护基金财产。基金托管东说念主在已根据《试行办法》的要 求严慎、守法的原则采纳、委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律律例、基 金合同及托管公约的要求看护托管钞票的前提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主停业产生的赔本 不承担株连。在得当基金合同和托管公约相关钞票看护的要求下，对境外托管东说念主的停业而产 生的赔本，基金托管东说念主应根据基金料理东说念主的指示采纳合理法子进行追偿，基金料理东说念主配合基 金托管东说念主进行追偿。除非基金料理东说念主、基金托管东说念主偏执境外托管东说念主存在罪状、紧闭、诓骗或 特意欠妥步履，基金料理东说念主、基金托管东说念主将不保证基金托管东说念主或境外托管东说念主所招揽基金财产 中的证券的通盘权、正当性或真确性（包括是否以考究神志转让）偏执他遵守流弊。基金管 理东说念主、基金托管东说念主不对境外托管东说念主依据当地法律律例、证券/期货交易所司法、阛阓旧例的 算作或不算作承担株连。 配托管证券。 外托管东说念主不得在职何基金钞票上树立任何担保权益，包括但不限于典质、质押、留置等，但 根据基金财产所在地法律律例的司法而产生的担保权益除外。 责与相关当事东说念主确定到账日历并文牍基金托管东说念主。如因基金捏有的钞票所产生的应收钞票， 并由基金托管东说念主算作钞票捏有东说念主，基金托管东说念主应负责与相关当事东说念主确定到账日历并文牍基金 料理东说念主。到账日莫得到达托管账户的，基金托管东说念主应实时文牍并配合基金料理东说念主采纳法子进 行催收，由此给基金形成赔本的，基金料理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的赔本。  基金料理东说念主容许，现款账户中的现款将由基金托管东说念主或其境外托管东说念主以基金托管东说念主或其 境外托管东说念主的银行身份捏有。  除非基金料理东说念主按指示设施发送的指示另有司法，不然，基金托管东说念主和其境外托管东说念主应 在收到基金料理东说念主的指示后，按下述方式收付现款、或收付证券：(a)按照交易发生的司法 统辖区或阛阓的相关惯常和既定旧例和设施作出；或(b)就通过证券系统进行的买卖而言， 按照统辖该系统运营的司法、条例和条件作出。基金托管东说念主和其境外托管东说念主应经常将该等有 关旧例、设施、司法、条例和条件实时文牍基金料理东说念主。  基金托管东说念主在因照章遣散、被照章舍弃约略被照章宣告清盘或停业等原因进行断绝计帐 时，不得将基金财产归入其计帐财产。基金托管东说念主应自身，并尽营业上的合理勤劳确保其境 外托管东说念主建立安全的数据料理机制，安全齐备地保存基金料理东说念主与基金财产关系的业务数据 和信息。 东说念主处开立基金的资金账户，并根据基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。基金资金账户 的银行预留印鉴由基金托管东说念主或其境外托管东说念主的营业机构看护和使用。 理东说念主不得假借基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行基金业务 之外的步履。 易所适用的登记结算机构为基金开立以本基金口头或基金托管东说念主口头或境外托管东说念主口头或 境外托管东说念主的代理东说念主口头，或以上任何一方与本基金联名口头的证券账户。由基金托管东说念主或 其境外托管东说念主负责办理与开立证券账户相关的手续，基金料理东说念主提供通盘必要协助。 料理东说念主以及境外托管东说念主均不得出借或未经基金托管东说念主、基金料理东说念主两边容许私自转让基金的 任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务之外的步履。 的料理和运用由基金料理东说念主负责。 金托管东说念主或其境外托管东说念主根据投资所在阛阓以及国度或地区的关系司法，开立进行基金的投 资步履所需要的千般证券和结算账户，并协助办理与千般证券和结算账户关系的投资经验。 基金合同的司法，由基金托管东说念主或其境外托管东说念主负责开立，基金料理东说念主应提供通盘必要协助。 从其司法办理。 实益通盘东说念主(beneficial owner)的方式捏有基金财产中的通盘证券。 和尽营业上的合理勤劳确保其境外托管东说念主在其账目和记载中单独廓清列记证券不属于境外 托管东说念主，无论证券以何东说念主的口头登记。而且，若证券由基金托管东说念主、境外托管东说念主以无记名方 式试验捏有，要乞降尽营业上的合理勤劳确保其境外托管东说念主将这些证券和基金托管东说念主、其境 外托管东说念主自有钞票差异寂寥存放。 东说念主将不保证其或其境外托管东说念主所招揽基金财产中的证券的通盘权、正当性或真确性（包括是 否以考究神志转让）         。 但须降服统辖该系统运营的司法、条例和条件。 捏有的证券除外)应按本公约商定登记，投资当地阛阓的相关法律、律例和阛阓旧例另有规 定的除外。 的要紧蜕变文牍基金料理东说念主。若基金料理东说念主要求蜕变本公约商定的证券登记方式，基金托管 东说念主偏执境外托管东说念主应就此给予充分拨合。   基金财产投资的相关什物证券可存放于基金托管东说念主或其境外托管东说念主的看护库或其他机 构。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主（或其授权的境外投资参谋人）的 指示办理。属于基金托管东说念主偏执境外托管东说念主试验有用戒指下的什物证券在基金托管东说念主看护期 间的损坏、灭失，由此产生的株连应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主偏执境外 托管东说念主之外机构试验有用戒指的证券不承担看护株连。   基金料理东说念主应实时向基金托管东说念主提供波及基金财产投资运作的书面公约的副本或关系 贯通文献。   由基金料理东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件差异应由基金托管东说念主、基金 料理东说念主看护。除本公约另有司法外，基金料理东说念主在代表基金签署与基金相关的要紧合同期应 尽可能保证基金一方捏有两份以上的原本，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份正 本的原件。合同原件应存放于基金料理东说念主和基金托管东说念主各自文献看护部门，保存时辰应得当 关系法律、律例要求。   基金料理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨、其他款项收付指示、资金清 算、代为行权等指示，基金托管东说念主实践基金料理东说念主的指示、办理基金的资金交游、运用基金 财产投资于证券所产生的权益等相关事项。本公约项下基金料理东说念主境外投资指示仅通过基金 托管东说念主发送境外托管东说念主，除非经基金托管东说念主授权基金料理东说念主不得径直向境外托管东说念主发送指示。    授权文牍：      基金料理东说念主按事前商定的形式向基金托管东说念主提供的注明被授权东说念主               的名单、权限、期限、预留印鉴和署名样本等事项的书面授权通               知；    被授权东说念主：      基金料理东说念主的授权文牍所指定的有权就托管钞票按指示设施向基               金托管东说念主发出指示的东说念主士，可包括境外投资参谋人偏执被授权东说念主；    指示：        指基金料理东说念主通过被授权东说念主根据指示设施就托管钞票向基金托管               东说念主或其境外托管东说念主发送的指示要求，包括但不限于现款汇划指示、               交易结算指示及代为行权指示等；    指示设施：      指本公约司法以及基金托管东说念主和基金料理东说念主两边经常以书面方式               修改的基金料理东说念主被授权东说念主就托管钞票向基金托管东说念主发送指示的               设施和方式。 的权限范围、授权收效日历、基金料理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主说明被授权东说念主 身份的方法。基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供被授权东说念主东说念主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。 基金料理东说念主向基金托管东说念主发出的授权文牍应加盖公章并由法定代表东说念主、负责东说念主或授权代表签 署，若由授权代表签署，还应附上授权书。授权文牍应当以加密传的确神志发送给基金托管 东说念主，基金托管东说念主在收到授权文牍后向基金料理东说念主发出说明回复。授权文牍自其载明的收效日 期收效，基金托管东说念主收到授权文牍的日历晚于载明日历的，自基金托管东说念主向基金料理东说念主发出 说明回复后收效。基金料理东说念主在基金托管东说念主说明后三个使命日内将文牍原件送交基金托管东说念主， 原件与之前发送的授权文牍/变更文牍不一致的以之前发送的授权文牍/变更文牍为准，关系 株连由基金料理东说念主承担。 金托管东说念主，基金托管东说念主在收到文牍后向基金料理东说念主发出说明回复。变更文牍应载明新被授权 东说念主的信息、预留印鉴和署名样本，及授权变更收效日历。被授权东说念主变更文牍自其载明的日历 收效，基金托管东说念主收到变更文牍的日历晚于载明日历的，自基金托管东说念主向基金料理东说念主发出确 认回复后收效。基金料理东说念主在基金托管东说念主说明后三个使命日内将文牍原件送交基金托管东说念主， 原件与之前发送的授权文牍/变更文牍不一致的以之前发送的授权文牍/变更文牍为准。被授 权东说念主变更文牍收效后，对于已被撤换的被授权东说念主无权发送的指示，或被蜕变授权东说念主员超权限 发送的指示，基金托管东说念主不予实践。 东说念主及关系操作主说念主员之外的任何东说念主透露、表示。法律律例另有司法或有权机关另有要求的除外。   基金料理东说念主发给基金托管东说念主或境外托管东说念主的指示应写明款项事由、支付时辰、到账时辰、 金额、账户等通盘指示实践的必需要素。   基金料理东说念主应按照《试行办法》和相关法律律例的司法，在其正当的计议权限和交易权 限内，依据关系业务司法和指示设施发送指示。指示发出后，基金料理东说念主应实时电话文牍基 金托管东说念主。基金托管东说念主依照授权文牍司法的方法及授权范围说明指示有用后，方可实践指示。 对于被授权东说念主发出的指示，基金料理东说念主不得否定其遵守。基金料理东说念主在发送指示时，应为基 金托管东说念主实践指示留出所必需的时辰。基金料理东说念主未能留出鼓胀的实践时辰，甚至指示未能 实时实践，基金托管东说念主不承担株连。  被授权东说念主应以下述任何一种方式向基金托管东说念主偏执境外托管东说念主发送指示：  （1）S.W.I.F.T.训导，经两边认证的 S.W.I.F.T.安排；  （2）加密传真；  （3）按基金料理东说念主与基金托管东说念主书面商定的设施和安全法子发送的电传；   （4）电脑可读指示，频繁用于基金料理东说念主与基金托管东说念主书面商定的某些信息的传送；   （5）被授权东说念主签署的书面指示；   （6）基金料理东说念主与基金托管东说念主书面商定的根据基金料理东说念主司法的条件经测试核定的其 他通信方式。   基金托管东说念主收到被授权东说念主按本公约商定的方式发出的指示后，对于电子指示应根据两边 容许的方式考据指示的口头真确性，对于纸质的其他指示，基金托管东说念主对相关内容及印鉴和 签名考据其口头真确性。经检查无误后，基金托管东说念主或其境外托管东说念主将按关系阛阓旧例尽合 理勤劳实践，并将实践结果按本公约商定文牍基金料理东说念主和授权范围内的境外投资参谋人。基 金托管东说念主如有疑问应实时文牍基金料理东说念主和授权范围内的境外投资参谋人。基金料理东说念主说明基 金托管东说念主在收到基金料理东说念主舍弃或变更其指示前，按基金料理东说念主指示根据本公约条件代表基 金料理东说念主签署文献或作念出得当行动。两边容许，如相关指示违背关系法律律例或当地阛阓惯 例或本公约及关系附件商定，基金托管东说念主不消实践该指示，但基金托管东说念主应在无不对理的延 误下尽快文牍基金料理东说念主相关情况，基金托管东说念主不消就该延误负责。   若被授权东说念主莫得按照 7.4 中 2 条司法的方式向基金托管东说念主发送指示或指示未经被授权东说念主 得当签署或基金托管东说念主无法按基金料理东说念主和基金托管东说念主两边容许的方式考据指示的口头真 实性，基金托管东说念主有权断绝实践该指示。因基金托管东说念主实践基金料理东说念主发送的诞妄指示(该 诞妄指示指基金托管东说念主无法根据本公约商定稽查出诞妄的指示)对基金形成的赔本,由基金 料理东说念主负责。波及外汇远期合约、外汇期货等养殖品以及什物单子、回购等，为阻难交收风 险，基金料理东说念主应与基金托管东说念主就投资经过、交收细节等内容进行明确并协商一致后再进行 投资。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本公约或相关基 金律例的相关司法，可不予实践，并应实时以书面神志文牍基金料理东说念主革新，基金料理东说念主收 到文牍后应实时查对，并以书面神志对基金托管东说念主发出回函说明，由此形成的赔本由基金管 理东说念主承担。   基金托管东说念主由于自身原因形成未按照约略未实时按照基金料理东说念主发送的简单有用指示 实践，给基金份额捏有东说念主形成赔本的，应负补偿株连。 基金料理东说念主的指示对基金财产形成的赔本不承担补偿株连。基金托管东说念主依据本公约商定正确 实践基金料理东说念主投资指示而产生的关系法律株连，由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主不承担该 株连。 金余额，对超头寸的投资指示，基金托管东说念主可不予实践，由此形成的赔本，由基金料理东说念主负 责补偿。   基金托管东说念主应实践基金料理东说念主被授权东说念主按指示设施发送的现款汇划指示，办理基金财产 在境内托管账户和境外托管账户之间的汇入、汇出以及关系汇兑手续，或将基金财产划回基 金料理东说念主指定的账户，或完成投资关系的资金交收与证券交割，或支付关系用度。   基金托管东说念主在履行监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超买或超卖情状，应 立即提醒基金料理东说念主，由基金料理东说念主负责处理，基金托管东说念主与境外托管东说念主应配合处理。由基 金料理东说念主原因导致的超买或超卖所形成的赔本，由基金料理东说念主承担。要是因基金料理东说念主原因 发生超买步履，应按当地证券交易阛阓司法或阛阓旧例完成融资，用以完成计帐交收，由此 给基金及基金托管东说念主形成的赔本或由此所产生的关系用度应由基金料理东说念主承担。由基金托管 东说念主提供的资金和证券余额不正确导致的超买或超卖所形成的赔本，由基金托管东说念主承担。由境 外投资参谋人或境外牙东说念主原因导致的超买或超卖所形成的赔本，由基金料理东说念主先行承担后向 境外投资参谋人或境外牙东说念主进行追索。由境外托管东说念主提供的资金和证券余额不正确导致的超 买或超卖所形成的赔本，由基金托管东说念主先行承担后向境外托管东说念主进行追索。   境内现款汇划指示是基金料理东说念主在运用托管钞票时，由被授权东说念主按指示设施向基金托管 东说念主发出的在境内托管账户与境外托管账户之间的现款汇入、汇出、或将现款汇回基金料理东说念主 指定的账户以偏执他现款划拨的指示。境内现款汇划指示的发送、说明和实践适用本公约第   （1）基金托管东说念主及境外托管东说念主根据基金料理东说念主的指示，根据行业旧例，售出、转让、 转机或存托基金财产, 招揽或寄托所买卖证券或其它器具，并支付或收取相应款项。   （2）基金料理东说念主可授权，但基金托管东说念主偏执境外托管东说念主莫得义务，在账户现款不及的 情况下垫付完成交易所需现款。基金料理东说念主认同，境外托管东说念主有权向本基金收回所垫付的现 金，并收取与所垫付现款相关的合理用度。基金料理东说念主应认同，基金托管东说念主及境外托管东说念主可 以根据不同国度、阛阓以及投资品种，作念出相应决定，在账户现款不及的情况下垫付交易所 需现款。基金料理东说念主认同，基金托管东说念主偏执境外托管东说念主有权从贷记或应付本基金的款项中扣 除其所垫付的现款及关系的合理用度。若相应账户中的金额不及，基金料理东说念主应当按照基金 托管东说念主偏执境外托管东说念主的文牍，从基金钞票向境外托管东说念主补足所需现款空额，不然境外托管 东说念主对基金托管账户中与已垫付现款和关系合理用度额度特地的基金财产享有留置权或关系 适用法律司法的其他权益，并享有处置相应证券的权益。基金料理东说念主认同，该文牍并非基金 托管东说念主及境外托管东说念主运用关系权益的前提。当境外托管东说念主从本基金收回所垫付现款和关系合 理用度时，应当相应地袪除该留置权。   （3）基金托管东说念主自身、并尽营业上的合理勤劳确保境外托管东说念主按基金料理东说念主的指示， 向特定对象、按指定金额、时辰和方式划拨托管钞票。在没相关于招揽对象变化情况的试验 信息或文牍的情况下，基金托管东说念主偏执境外托管东说念主对其根据基金料理东说念主指示或善意原则作念出 的钞票划拨不负株连。若划拨的钞票因无东说念主领取被归还，基金托管东说念主应实时文牍基金料理东说念主， 并按基金料理东说念主的指示处置钞票。在上述划拨钞票的过程中，在途现款不计利息。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应按使命日或与基金料理东说念主商定的时辰进行交易记载的查对。   基金托管东说念主按使命日对境内、境外托管账户进行核实，确保账实相符。   基金托管东说念主每使命日或按照基金料理东说念主要求的时辰向基金料理东说念主提供基金钞票资金交 易及余额表，并保证其所记载的资金余额、币种与试验相符。   基金料理东说念主和基金托管东说念主每使命日结果后或与基金料理东说念主商定的时辰查对托管钞票的 证券账目，确保基金料理东说念主和基金托管东说念主两边账目相符。 料理东说念主应答传递的申购、赎回、调治等数据真确性负责。基金托管东说念主应实时查收净申购资金 的到账情况并根据基金料理东说念主指示实时划付净赎回款项。 认日的 12:00 前向基金托管东说念主发送前一怒放日上述相关数据，并保证关系数据的准确、齐备。 效的纸制计帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法简单发送，两边可协商处理处理方式。 基金料理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按相关司法保存。 不然，由基金料理东说念主承担相应的株连。 的资金，应实时文牍基金料理东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金托管东说念主应实时文牍基金 料理东说念主划付，由此产生的株连应由基金料理东说念主承担。效果严重的基金托管东说念主应向中国证监会 阐发。要是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金料理东说念主的指示实时进行划付。对于 未准时划付的资金，基金料理东说念主应实时文牍基金托管东说念主划付，由此产生的株连应由基金托管 东说念主承担。效果严重的基金料理东说念主应向中国证监会阐发。   （1）托管钞票的司帐株连主体为基金料理东说念主，基金托管东说念主对本基金的净值筹算进行复 核。基金料理东说念主应于每个估值日（T 日）次日筹算 T 日的寄托财产净值并以电话、邮件或其 他两边认同的合适方式与基金托管东说念主查对。基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供基金托管东说念主进行 本基金的净值筹算复核和本基金进行信息透露所需要的关系信息。基金料理东说念主应依据与基金 托管东说念主偏执境外托管东说念主协商确定的司帐原则和司帐准则进行司帐处理。   （2）基金托管东说念主应按国度司法和基金料理东说念主要求对托管钞票中的证券账户和现款账户 进行账实查对。   （3）基金料理东说念主有权寄托第三方寂寥机构进行司帐核算，并认同其寄托的第三方寂寥 机构所筹算的基金净值，基金托管东说念主对基金料理东说念主认同的第三方寂寥机构所筹算的净值进行 复核。   （1）在降服关系司帐法律律例的前提下，基金托管东说念主应按基金料理东说念主和基金托管东说念主协 商确定的司帐核算方法和处理原则进行司帐核算，并对基金单独建账、寂寥核算，并应指定 专门东说念主员负责司帐核算与司帐贵府看护。属于基金财产的收益应全额计入司帐账簿，不得与 其他托管钞票的收益相羞辱。   （2）托管钞票核算的内容包括但不限于：证券买卖业务的核算、捏有钞票的付息、兑 付、分成等业务的核算、证券刊行认购业务的核算、货币阛阓家具买卖业务的核算、银行存 款计息、进款账户间的资金划付业务的核算、支付用度的核算、汇兑损益的核算等。   （1）基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。每个估值日筹算上一估 值日千般基金份额的基金份额净值，东说念主民币基金份额净值筹算精准到 0.0001 元，一丝点后 第 5 位四舍五入；好意思元现汇基金份额净值筹算精准到 0.0001 好意思元，一丝点后第 5 位四舍五 入。基金料理东说念主不错树立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度法律律例另有司法 的，从其司法。   （2）基金钞票净值的估值日为本基金关系的证券交易场面的交易日以及国度法律律例 司法需要对外透露基金净值的非怒放日，基金料理东说念主和基金托管东说念主在汇集净值估值日估值价 格截止时点所估值证券的最近阛阓价钱后，按基金料理东说念主和基金托管东说念主两边协商确定的估值 方法和处理原则对千般估值对象进行估值，如监管有关系司法的，按关系司法进行估值，计 算出基金钞票净值及千般基金份额净值，并按司法公告。   基金份额净值的筹算经受四舍五入的方法保留一丝点后 4 位。当基金份额净值一丝点后   当基金料理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的步履承担 株连。   对于差错处理，本公约确当事东说念主按照以下商定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的舛错形成估值诞妄，导致其他当事东说念主碰到赔本的，舛错的株连东说念主应当对由于该 估值诞妄碰到损不当事东说念主（“受损方”）的径直赔本按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿， 承担补偿株连。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵府陈诉差错、数据传输差错、数据筹算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错，若系同行业现存技能水平不 能预感、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述司法实践。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交易贵府灭失或被诞妄处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不对其他当事东说念主承担补偿株连，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主形成赔本机，估值诞妄株连方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄株连方承担；由于估值诞妄株连方未 实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主形成赔本的，由估值诞妄株连方对径直赔本承担补偿 株连；若估值诞妄株连方照旧积极调和，况且有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿株连。估值诞妄株连方应答更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的株连方对相关当事东说念主的径直赔本负责，不对障碍赔本负责，况且仅对 估值诞妄的相关径直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值诞妄而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值诞妄 株连方仍应答估值诞妄负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一皆返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益赔本（“受损方”）                   ，则估值诞妄株连方应补偿受损方的赔本，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求寄托欠妥得利的权益；要是赢得 欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的补偿 额加上照旧赢得的欠妥得利返还的总和跳跃其试验赔本的差额部分支付给估值诞妄株连方。   （4）估值诞妄调治经受尽量还原至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值诞妄发生的原因确定 估值诞妄的株连方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄形成的赔本进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的株连方进行更正和补偿 赔本；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构的交易数据的，由基金登记机 构进行更正，基金料理东说念主就估值诞妄的更正向相关当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值筹算出现诞妄时，基金料理东说念主应当立即给予革新，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的法子阻难赔本进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有司法的，从其司法处理。   （1）基金投资所波及的证券、期货交易阛阓或关系交易所、外汇阛阓遇法定节沐日或 因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力甚至基金料理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金钞票价值时；   （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商说明后， 基金料理东说念主应当暂停估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。   （1）基金料理东说念主或基金托管东说念主按《基金合同》司法的估值方法第 10 项进行估值时，所 形成的谬误不算作基金钞票估值诞妄处理。   （2）对于因税收司法调治或其他原因导致基金试验交征税金与基金按照权责发生制进 行估值的应交税金有互异的，关系估值调治不算作基金钞票估值诞妄处理。   （3）由于时差、通信或其他非可控的客不雅原因，在本基金料理东说念主和本基金托管东说念主协商 一致的时辰点前无法说明的交易，导致的对基金钞票净值的影响，不算作基金钞票估值诞妄 处理。   （4）由于其他不可抗力原因，或由于证券、期货交易所、指数编制机构、证券经纪机 构、外汇阛阓、登记结算公司、进款银行或其他数据干事机构品级三方机构发送的数据诞妄 等非基金料理东说念主与基金托管东说念主原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采纳必要、得当、合 理的法子进行稽查，然则未能发现该诞妄的，由此形成的基金钞票估值诞妄，基金料理东说念主和 基金托管东说念主免除补偿株连，但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的法子排斥或削弱 由此形成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的商定对主袋账户钞票进行估值并透露主袋账户 的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。   基金料理东说念主进行基金司帐核算，基金托管东说念主对本基金的基金钞票净值筹算进行复核。基 金托管东说念主和基金料理东说念主差异独就地诞生、记载和看护本基金的全套账册。基金料理东说念主应向基 金托管东说念主提供基金托管东说念主进行本基金的净值筹算复核和本基金进行信息透露所需要的关系 信息。   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照关系各方商定的归并记账方法 和司帐处理原则，差异独就地诞生、登录和看护本基金的账册，对关系各方各自的账册按时 进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金料理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 革新，保证关系各方平行记载的账册记载相符。   基金托管东说念主需根据关系法律律例的司法向监管机构阐发关系信息，包括但不限于以下内 容：   （1）自开设境外结算账户之日起 5 日内，将相关账户的细目阐发外管局；   （2）每月结果后 7 个使命日内，向中国证监会和外管局阐发基金境外投资情况，并按 关系监管司法进行国外进出陈诉；   （3）发现基金料理东说念主投资指示或资金汇出坐法、违法的，实时向中国证监会或外管局 阐发；   （4）中国证监会和国度外管局司法的其他阐发事项；   对于基金托管东说念主提供上述阐发，基金料理东说念主应给予补助和配合。   按国度相关部门司法的司帐轨制和准则实践。   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行寂寥的复核。查对不符时， 应实时文牍基金料理东说念主共同查出原因，进行调治。   （1）报表的编制   基金料理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内完成基金中期阐发的编制；在每年结果之 日起三个月内完成基金年度阐发的编制。基金年度阐发中的财务司帐阐发应当经过得当《中 华东说念主民共和国证券法》司法的司帐师事务所审计。基金合同收效不及两个月的，基金料理东说念主 不错不编制当期中期阐发约略年度阐发。   （2）报表的复核   基金料理东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调治， 调治以国度相关司法为准。   基金料理东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核关系报表及阐发。   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分拨利润指浪漫收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益 的孰低数。 金份额每次收益分拨比例不低于收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 10%，若基金 合同收效不悦 3 个月则不进行收益分拨； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金份额捏有东说念主不采纳，本 基金默许的收益分拨方式是现款分成；基金份额捏有东说念主可对 A 类和 C 类基金份额差异采纳不 同的分成方式；归并投资东说念主捏有的归并类别的基金份额只可采纳一种分成方式，如投资东说念主在 不同销售机构采纳的分成方式不同，则基金份额登记机构将以投资东说念主终末一次采纳的分成方 式为准；基金收益分拨币种与其对应份额的申购币种换取。好意思元现汇基金份额收益分拨金额 按除权日中国东说念主民银行最新公布的东说念主民币对好意思元汇率中间价折算为相应的好意思元金额；不同币 种份额红利再投资适用的净值为该币种份额的净值； 东说念主民币基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于东说念主民币面值；对于好意思元现 汇基金份额，由于汇率身分影响，存在收益分拨后好意思元现汇基金份额净值低于对应的基金份 额面值的可能； 金份额类别对应的可分拨收益将有所不同，本基金归并基金份额类别内的每一基金份额享有 同均分拨权；   在得当法律律例及基金合同商定，并对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响的前提下， 基金料理东说念主可对基金收益分拨原则和支付方式进行调治，不需召开基金份额捏有东说念主大会。   基金收益分拨有筹划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   本基金收益分拨有筹划由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在依照《信息透露办法》 的相关司法在司法引子公告。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹算方法，依照《业务司法》 实践。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的司法。  除按《基金法》、基金合同、《信息透露办法》、《流动性风险料理司法》、《试行办法》、 《文牍》偏执他相关司法进行信息透露外，基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信 息以及从对方赢得的业务信息应予掩盖。 敦厚信用，严守巧妙。基金料理东说念主和基金托管东说念主负责办理与基金相关的信息透露事宜时，对 于根据本公约、       《基金合同》司法或信息使用方要求的应由对方复核的事项，应经对方复核 无误后，由基金料理东说念主或基金托管东说念主给予公布。 信息透露前应见告基金托管东说念主(或基金料理东说念主)。 定，对基金料理东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金按时阐发、更新的招 募说明书、基金家具贵府选录、基金计帐阐发等公开透露的关系基金信息进行复核、审查， 并向基金料理东说念主进行书面或电子说明。基金年度阐发中的财务阐发部分，经得当《中华东说念主民 共和国证券法》司法的司帐师事务所审计后，方可透露。基金料理东说念主应当在中国证监会司法 的时辰内，将应予透露的基金信息通过司法引子透露。根据法律律例应由基金托管东说念主公开披 露的信息，基金托管东说念主将通过司法引子公开透露。  当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸信息透露： 日或其他原因暂停营业时； 过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费、融资融券费、证券账户关系用度偏执他类 似性质的用度等）        、所投资基金的交易用度和料理用度及在境外阛阓的开户、交易、计帐、 登记等各项用度； 费等； 费； 印花税、交易偏执他税收及预扣提税（以及与前述各项相关的任何利息、罚款及用度）以及 关系手续费、汇款费、基金的税务代理费、参谋人费等； 及基金钞票由原任基金托管东说念主转机至新任基金托管东说念主以及由于境外托管东说念主更换导致基金资 产转机所引起的用度；   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.80%年费率计提。料理费筹算方法如下：   H＝E×0.80%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东说念主向基金托管东说念主发 送基金料理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个使命日内从基金财产中一次性支付 给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的筹算方法如下：   H＝E×0.20%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个使命日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售干事费可用于本基金阛阓推行、销售以及基金份额捏有东说念主理事等各项用度。A 类基 金份额不收取销售干事费，C 类基金份额的销售干事费年费率为 0.30%，C 类基金份额的销 售干事费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.30%年费率计提。   H＝E×0.30%÷曩昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售干事费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   C 类基金份额的销售干事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东说念主 向基金托管东说念主发送销售干事费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个使命日内从基金财 产中一次性支付给基金料理东说念主，由基金料理东说念主代付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。   上述“12.1 基金用度的种类”中第 4－15 项用度，根据相关律例及相应公约司法，按 用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 赔本；   本基金的指数许可使用费按照基金料理东说念主与方向指数许可方所签订的指数使用许可协 议中所司法的指数许可使用费计提方法支付，由基金料理东说念主承担，不列入基金用度。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募说明书 的司法。   基金托管东说念主对基金料理东说念主计提的基金料理费、基金托管费等，根据本托管公约和《基金 合同》的相关司法进行复核。   基金托管东说念主对不得当《基金法》                、《运作办法》等相关司法以及《基金合同》的其他用度 有权断绝实践。   基金料理东说念主和基金托管东说念主须差异妥善看护的基金份额捏有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、   《基金合同》断绝日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容必须包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有 的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由基金的登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和看护，至少应包括 基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额，基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照当今关系司法分 别看护基金份额捏有东说念主名册。看护方式不错经受电子或文档的神志。看护期限为法律律例规 定的期限。   基金料理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额捏有东说念主名册：                                  《基金合同》 收效日、《基金合同》断绝日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容必须包括基金份额捏有东说念主的名 称和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个使命日内 提交；   《基金合同》收效日、            《基金合同》断绝日等波及到基金挫折事项日历的基金份额捏有 东说念主名册应于发生辰后十个使命日内提交。   基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额捏有东说念主名册负有掩盖义务。除法律律例、                                    《基金合 同》和本公约另有司法外，基金料理东说念主或基金托管东说念主不得将基金份额捏有东说念主名册偏执中的任 何信息以任何方式向任何第三方透露，基金料理东说念主或基金托管东说念主应将基金份额捏有东说念主名册及 其中的信息限定在为履行《基金合同》和本公约之目标而需要了解该等信息的东说念主员范围之内。 基金料理东说念主或基金托管东说念主未能妥善保存基金份额捏有东说念主名册，形成基金份额捏有东说念主名册毁损、 灭失，或向第三方表示了基金份额捏有东说念主信息的，基金料理东说念主或基金托管东说念主应答此承担法律 株连，补偿基金份额捏有东说念主和基金托管东说念主（或基金料理东说念主）碰到的一皆径直赔本。   若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份额捏有东说念主名册，应按相关 律例司法各自承担相应的株连。 汇、现款交游及证券交易的记载、把柄等关系贵府，并按法律律例司法的期限看护，但境外 托管东说念主捏有的与境外托管账户关系的贵府的看护应按照境外托管东说念主的业务旧例看护。 招揽相应文献。   有下列情形之一的，基金料理东说念主职责断绝：   （1）被照章取消基金料理经验；   （2）被基金份额捏有东说念主大会解任；   （3）照章遣散、被照章舍弃或被照章宣告停业；   （4）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》商定的其他情形。   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：   （1）被照章取消基金托管经验；   （2）被基金份额捏有东说念主大会解任；   （3）照章遣散、被照章舍弃或被照章宣告停业；   （4）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》商定的其他情形。   （1）提名：新任基金料理东说念主由基金托管东说念主或由单独或所有这个词捏有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额捏有东说念主提名；   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金料理东说念主职责断绝后 6 个月内对被提名的基金管 理东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金料理东说念主：新任基金料理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金料理东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金料理东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金料理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金料理东说念主的基金份额捏有东说念主大 会决议收效后依照《信息透露办法》的相关司法在司法引子公告；   （6）叮嘱：基金料理东说念主职责断绝的，基金料理东说念主应妥善看护基金料理业务贵府，实时 向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主理理基金料理业务的移交手续，临时基金料理东说念主或新任 基金料理东说念主应实时招揽。临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总 值；   （7）审计：基金料理东说念主职责断绝的，应当按照法律律例司法聘用司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案；审计用度由基金财产承担；   （8）基金称号变更：基金料理东说念主更换后，要是原任或新任基金料理东说念主要求，应按其要 求替换或删除基金称号中与原基金料理东说念主相关的称号字样。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金料理东说念主或由单独或所有这个词捏有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额捏有东说念主提名；   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责断绝后 6 个月内对被提名的基金托 管东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金料理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额捏有东说念主大 会决议收效后依照《信息透露办法》的相关司法在司法引子公告；   （6）叮嘱：基金托管东说念主职责断绝的，应当妥善看护基金财产和基金托管业务贵府，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主约略临时基金托管东说念主应当实时 招揽。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主应与基金料理东说念主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金托管东说念主职责断绝的，应当按照法律律例司法聘用司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案。审计用度由基金财产承担。 以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管东说念主； 份额捏有东说念主大会决议收效后依照《信息透露办法》的相关司法在司法引子上蚁集公告。 管东说念主招揽基金财产和基金托管业务前，原基金料理东说念主或基金托管东说念主应依据法律律例和基金合 同的司法不时履行关系职责，并保证不对基金份额捏有东说念主的利益形成毁伤。原基金料理东说念主或 基金托管东说念主在不时履行关系职责时代，仍有权按照基金合同的司法收取基金料理费或基金托 管费。 理相应的业务叮嘱办续时，基金托管东说念主和境外托管东说念主应不时衔命敦厚信用、勤劳尽责的原则， 妥善看护基金财产。 但基金托管东说念主应支付相应的合理托管用度。   托管公约当事东说念主辞谢从事的步履，包括但不限于：   （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产约略他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。   （二）基金料理东说念主、基金托管东说念主不公说念地对待其料理或托管的不同基金财产。   （三）基金料理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。   （四）基金料理东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违法承诺收益约略承担赔本。   （五）基金料理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主表示基金计议过程中任何尚未按法律律例司法的 方式公开透露的信息。   （六）基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金托管东说念主对基金料理东说念主的简单指示拖延或断绝实践。   （八）基金料理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不寂寥, 其高档基金料理东说念主员相互兼 职。   （九）基金托管东说念主暗自动用或责罚基金钞票，根据基金料理东说念主的正当指示、基金合同或 托管公约的司法进行责罚的除外。   （十）基金财产用于下列投资约略步履：   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买认真金属或代表认真金属的把柄；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款。该临时用途借入现款的比例 不得跳跃基金钞票净值的 10%；   （6）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外；   （7）参与未捏有基础钞票的卖空交易；   （8）承销证券；   （9）违背司法向他东说念主贷款约略提供担保；   （10）从事承担无穷株连的投资；   （11）购买证券用于戒指或影响刊行该证券的机构或其料理层；   （12）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （13）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏执他不方正的证券交易步履；   （14）径直投资与什物商品关系的养殖品；   （15）法律、行政律例、中国证监会及基金合同司法辞谢从事的其他步履。  （十一）法律律例和基金合同辞谢的其他步履，以及法律、行政律例和中国证监会司法 辞谢基金料理东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。  法律、行政律例或监管部门取消或调治上述辞谢步履，如适用于本基金，则本基金投资 不再受关系限定或以变更后的司法为准，不需召开基金份额捏有东说念主大会。   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错书面神志对本公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的司法有任何冲破。托管公约的修改和变更应报送中国证监会备案。  发生以下任一情况，本公约断绝：  链接的； 组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货关系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组长入接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）聘用司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐阐发出具法 律成见书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。 为成心的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额捏 有东说念主大会。关系法律律例或监管部门另有司法的，按关系法律律例或监管部门的要求办理。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金计帐小组优先从基金财产中支付。 依据基金财产计帐的分拨有筹划，将基金财产计帐后的一皆剩余钞票扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐发经得当《中华东说念主民共和国证 券法》司法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在司法网站上，并将计帐阐发教唆性 公告登载在司法报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存时辰不低于法律律例司法的最低 期限。 司法约略基金合同、托管公约商定，给基金财产约略基金份额捏有东说念主形成毁伤的，应当差异 对各自的步履照章承担补偿株连；因共同步履给基金财产约略基金份额捏有东说念主形成毁伤的， 应当承担连带补偿株连。 扩大。莫得采纳得当法子甚至赔本进一步扩大的，不得就扩大的赔本要求补偿。非爽约方因 阻难赔本扩大而开销的合理用度由爽约方承担。 捏有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当不时履行本公约。若基金料理东说念主或基金 托管东说念主因履行本公约而被第三方告状，另一方应提供合理的必要补助。 外托管东说念主，并对境外托管东说念主在履行职责过程中因舛错、紧闭等原因而导致基金财产的赔本承 担相应株连。关联词，在判断境外托管东说念主是否有舛错、紧闭等欠妥步履时，应根据基金托管东说念主 与境外托管东说念主之间的公约的适用法律、当地法律律例及证券阛阓旧例决定。 为导致另一方碰到的障碍的、养殖的以及惩责性方面的赔本不承担株连。 的赔本不承担株连。 金财产投资所在地法律律例、监管要求、证券阛阓司法或阛阓旧例算作或不算作而形成的损 失不承担株连。 及本公约的司法的情况下，对基金料理东说念主或基金财产所产生的影响，不承担株连。 司法或监管机构之要求，导致基金托管东说念主和/或境外托管东说念主无法履行本公约项下之义务或基 金财产赔本的，基金托管东说念主不承担株连。因境外投资步履所在地的法律、律例、监管司法之 司法或监管机构之要求的变更导致基金托管东说念主和/或境外托管东说念主无法履行本公约项下之义务 或基金财产赔本的，基金托管东说念主不承担株连。 托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律律例、证券交易所司法及阛阓旧例的要求看护托管资 产的前提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主停业产生的赔本不承担株连。但基金托管东说念主应根据基 金料理东说念主的指示采纳法子进行追偿，基金料理东说念主配合基金托管东说念主进行追偿。 分义务，根据不可抗力的影响，不错部分约略一皆免除株连。不可抗力事件发生时，两边应 立即通过友好协商决定怎样实践本公约。不可抗力事件或其影响断绝或排斥后，公约两边须 立即还原履行各冷静本公约项下的各项义务。 金托管东说念主特意或罪状的情形，基金托管东说念主不承担株连。 行政区及台湾地区）并依照其解释。两边当事东说念主容许，因本公约而产生的或与本公约相关的 一切争议，除经友好协商不错处理的，均应提交中国国外经济贸易仲裁委员会在北京仲裁， 按照请求仲裁时该会现行有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对两边均有拘谨力， 除非仲裁裁决另有司法，仲裁用度由败诉方承担。 公约项下的其它权益并应履行本公约项下的其它义务。  （一） 基金料理东说念主在向中国证监会请求建信公共机遇夹杂型证券投资基金变更注册为 本基金时提交的本基金托管公约系经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权 代表署名，公约当事东说念主两边可能经常根据中国证监会的成见修改托管公约。托管公约以中国 证监会注册的文本为老成文本。  （二）本托管公约自《基金合同》收效之日起收效。基金托管公约的有用期自其收效之 日起至该基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告之日止。  （三）基金托管公约自收效之日对托管公约当事东说念主具有同等的法律拘谨力。  （四）本公约一式六份，基金料理东说念主和基金托管东说念主各捏二份，剩余原本由基金料理东说念主根 据需要上报监管机构，每份均具有同等法律遵守。   本托管公约经基金料理东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管公约上盖 章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名，并注明基金托管公约的签订场合和签订日历。 本页无正文，为《建信纳斯达克100指数型证券投资基金（QDII）托管公约》署名页。 本公约两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日 基金料理东说念主：建信基金料理有限株连公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：               （署名） 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：               （署名） 签订场合：中国北京 签 订 日：   年 月 日