
长信汇智量化选股羼杂型证券投资基金
托管合同
基金经管东说念主:长信基金经管有限牵累公司
基金托管东说念主:招商银行股份有限公司
长信汇智量化选股羼杂型证券投资基金 托管合同
目 录
长信汇智量化选股羼杂型证券投资基金 托管合同
鉴于长信基金经管有限牵累公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限牵累公
司,按照筹商法律法例的限定具备担任基金经管东说念主的经验和才气,拟召募刊行长信汇智量化选
股羼杂型证券投资基金;
鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行,按照筹商
法律法例的限定具备担任基金托管东说念主的经验和才气;
鉴于长信基金经管有限牵累公司拟担任长信汇智量化选股羼杂型证券投资基金的基金管
理东说念主,招商银行股份有限公司拟担任长信汇智量化选股羼杂型证券投资基金的基金托管东说念主;
为明确长信汇智量化选股羼杂型证券投资基金(以下简称“本基金”或“基金”)的基金
经管东说念主和基金托管东说念主之间的权柄义务关系,特制订本托管合同;
除非另有约定,《长信汇智量化选股羼杂型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合
同”)中界说的术语在用于本托管合同时应具有相易的含义,若有顽抗应以基金合同为准。
若本基金实施侧袋机制的,侧袋机制实施时刻的筹商安排按照基金合同和招募说明书的
限定引申。
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一、基金托管合同当事东说念主
(一)基金经管东说念主(也可称财富经管东说念主)
称号:长信基金经管有限牵累公司
住所:中国(上海)目田贸易考试区银城中路 68 号 37 层
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼、37 楼、38 楼
邮政编码:200120
法定代表东说念主:刘元瑞
成立期间:2003 年 5 月 9 日
批准成立机关:中国证券监督经管委员会
批准成立文号:中国证监会证监基金字200363 号
组织体式:有限牵累公司
注册老本:1.65 亿元东说念主民币
存续时刻:合手续蓄意
蓄意界限:基金经管业务,发起成立基金,中国证监会批准的其他业务(照章须经批准的
款式,经筹商部门批准后方可开展蓄意行为)
。
(二)基金托管东说念主(也可称财富托管东说念主)
称号:招商银行股份有限公司(简称:招商银行)
住所:深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦
邮政编码:518040
法定代表东说念主:缪建民
成立期间:1987 年 4 月 8 日
基金托管业务批准文号:证监基金字200283 号
组织体式:股份有限公司
注册老本:东说念主民币 252.20 亿元
存续时刻:合手续蓄意
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二、基金托管合同的依据、目的和原则
(一)缔结托管合同的依据
本合同依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》
”)、
《公开召募证
券投资基金运作经管办法》
(以下简称“
《运作办法》”)
、《公开召募敞开式证券投资基金流动性
风险经管限定》(以下简称“《流动性风险经管限定》”)、《公开召募证券投资基金信息泄漏管
理办法》(以下简称“《信息泄漏办法》”)等筹商法律法例、基金合同很是他筹商限定制订。
(二)缔结托管合同的目的
缔结本合同的目的是明确基金经管东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的督察、投资运作、净
值计较、收益分派、信息泄漏及彼此监督等筹商事宜中的权柄义务及职责,确保基金财产的安
全,保护基金份额合手有东说念主的正当权益。
(三)缔结托管合同的原则
基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、老诚信用、充分保护基金份额合手有东说念主正当权益的
原则,经协商一致,签订本合同。
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三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查
(一)基金托管东说念主根据筹商法律法例的限定以及《基金合同》的约定,对基金投资界限、
投资比例、投资死心、关联方交易等进行监督。
本基金的投资界限为具有精湛流动性的金融器用,包括国内照章刊行或上市的股票(包括
主板、创业板和其他经中国证监会核准或注册上市的股票)、存托凭据、港股通宗旨股票、债
券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期
融资券、公开刊行的次级债券、方位政府债券、政府接济机构债券、可调节债券、可交换债券
很是他经中国证监会允许投资的债券)、财富接济证券、债券回购、银行入款(包括合同入款、
按期入款很是他银行入款)
、同行存单、货币阛阓器用、国债期货、股指期货、股票期权、信
用养殖品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须顺应中国证监会相
关限定)。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金经管东说念主在执行稳当措施后,不错
将其纳入投资界限。
基金的投资组合比例为:本基金股票财富占基金财富的 60%-95%,投资于港股通宗旨股票
的比例不高于股票财富的 50%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货及股票期权
合约需交纳的交易保证金后,应当保合手不低于基金财富净值 5%的现款(不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券。国债期货、股指期货、股票
期权很是他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的限定引申。
要是法律法例或中国证监会对该比例要求有变更的,在执行稳当措施后,以变更后的比例
为准,本基金的投资比例会作念相应调整。
基金的投资组合应革职以下死心:
(1)本基金股票财富占基金财富的 60%-95%,投资于港股通宗旨股票的比例不高于股票
财富的 50%;
(2)每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约及股票期权合约需交纳的交易
保证金后,现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%;其中,现款不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(3)本基金合手有一家公司刊行的证券(合并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股统统
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计较)
,其市值不高出基金财富净值的 10%;
(4)本基金经管东说念主经管的一皆基金合手有一家公司刊行的证券(合并家公司在境内和香港
同期上市的 A+H 股统统计较),不高出该证券的 10%;
(5)本基金经管东说念主经管的一皆敞开式基金(包括敞开式基金以及处于敞开期的按期敞开
基金)合手有一家上市公司刊行的可运动股票,不得高出该上市公司可运动股票的 15%;
(6)本基金经管东说念主经管的一皆投资组合合手有一家上市公司刊行的可运动股票,不得高出
该上市公司可运动股票的 30%;
(7)本基金主动投资于流动性受限财富的市值统统不得高出基金财富净值的 15%;因证
券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金经管东说念主之外的要素以致基金不顺应本项
所限定比例死心的,基金经管东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资;
(8)本基金投资于合并原始权益东说念主的各类财富接济证券的比例,不得高出基金财富净值
的 10%;
(9)本基金合手有的一皆财富接济证券,其市值不得高出基金财富净值的 20%;
(10)本基金合手有的合并(指合并信用级别)财富接济证券的比例,不得高出该财富接济
证券限度的 10%;
(11)本基金经管东说念主经管的一皆基金投资于合并原始权益东说念主的各类财富接济证券,不得超
过其各类财富接济证券统统限度的 10%;
(12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富接济证券。基金合手有财富
接济证券时刻,要是其信用品级下跌、不再顺应投资尺度,应在评级敷陈发布之日起 3 个月内
给予一皆卖出;
(13)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不高出本基金的总财富,本基金
所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(14)本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的,可经受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保合手一致;
(15)本基金的总财富不得高出基金净财富的 140%;
(16)基金投资运动受限证券,基金经管东说念主应制定严格的投资有蓄意经由和风险限度轨制,
珍视流动性风险、法律风险和操立场险等多样风险;
(17)本基金参与股指期货、国债期货的交易,除中国证监会另有限定外,应当遵循下列
要求:
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在职何交易日日终,合手有的卖出股指期货合约价值不得高出基金合手有的股票总市值的 20%;在
任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得高出上一交易日基金财富净
值的 20%;所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,统统(轧差计较)应当顺应基
金合同对于股票投资比例的筹商约定;
在职何交易日日终,合手有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金合手有的债券总市值的 30%;在
任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得高出上一交易日基金财富净
值的 30%;合手有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖放洋债期货合约
价值,统统(轧差计较)应当顺应基金合同对于债券投资比例的筹商约定;
不得高出基金财富净值的 95%。其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府
债券)
、财富接济证券、买入返售金融财富(不含质押式回购)等;
(18)本基金参与股票期权交易时,遵循下列投资比例死心:
约行权所需的全额现款或交易所公法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物;
权价乘以合约乘数计较;
(19)本基金投资存托凭据的比例死心依照境内上市交易的股票引申,与境内上市交易的
股票合并计较,法律法例或监管机构另有限定的,从其限定;
(20)本基金参与信用养殖品交易的,不得合手有信用风险保护卖方属性的信用养殖品,不
合手有合约类信用养殖品,合手有的信用养殖品的口头本金不得高出本基金对应受保护债券面值
的 100%;
(21)本基金投资于合并信用风险保护卖方的各类信用养殖品的口头本金统统不得高出
基金财富净值的 10%。因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金经管东说念主
之外的要素以致基金不顺应前述所限定比例死心的,基金经管东说念主应在 3 个月之内进行调整;
(22)法律法例及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他投资死心。
(1)承销证券;
(2)违背限定向他东说念主贷款或者提供担保;
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(3)从事承担无尽牵累的投资;
(4)买卖其他基金份额,然而中国证监会另有限定的除外;
(5)向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资;
(6)从事内幕交易、把握证券交易价钱很是他不朴直的证券交易行为;
(7)法律、行政法例或者中国证监会限定不容的其他行为。
与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关联交
易的,应当顺应基金的投资方针和投资策略,革职合手有东说念主利益优先原则,珍视利益冲破,建立
健全里面审批机制和评估机制,按照阛阓公说念价钱引申。筹商交易必须预先得到基金托管东说念主的
同意,并按法律法例给予泄漏。要紧关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议,并经过三分之二
以上的颓丧董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
筹商约定。在上述时刻内,本基金的投资界限、投资策略应当顺应基金合同的约定。
基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开首。除上述第 2 条中第
(2)、
(7)、
(12)、
(14)
、(20)、
(21)项情形之外,因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并
或基金限度变动等基金经管东说念主之外的原因导致投资比例不顺应上述限定的,基金经管东说念主应在
的,从其限定。
变更的,本基金可相应调整不容行径和投资比例死心限定,不需经基金份额合手有东说念主大会审议。
《基金法》很是他筹商法律法例或监管部门取消上述死心的,执行稳当措施后,基金不受上述
死心。
(二)基金托管东说念主根据筹商法律法例的限定及《基金合同》的约定,对基金经管东说念主采纳存
款银行进行监督。基金投资银行按期入款的,基金经管东说念主应根据法律法例的限定及《基金合同》
的约定,详情顺应条款的系数入款银行的名单,并实时提供给基金托管东说念主,基金托管东说念主应据以
对基金投资银行入款的交易敌手是否顺应筹商限定进行监督。对于不顺应限定的银行入款,基
金托管东说念主不错断绝引申,并汇报基金经管东说念主。
本基金投资银行入款应顺应如下限定:
入款期限,根据合同可提前支取的银行入款,不受上述比例死心;投资于具有基金托管东说念主经验
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的合并交易银行的银行入款、同行存单占基金财富净值的比例统统不得高出 20%;投资于不
具有基金托管东说念主经验的合并交易银行的银行入款、同行存单占基金财富净值的比例统统不得
高出 5%。
筹商法律法例或监管部门制定或修改新的按期入款投资计谋,基金经管东说念主执行稳当措施
后,可相应调整投资组合死心的限定。
职责、风险限度措施和监察稽核轨制,切实珍视筹商风险。基金托管东说念主负责对本基金银行按期
入款业务的监督与核查,审查、复核筹商合同、账户资料、投资指示、入款证实书等筹商文献,
切实执行托管职责。
(1)基金经管东说念主负责限度信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行
的支付才气等触及到入款银行采纳方面的风险。因采纳入款银行不妥形成基金财产亏本的,由
基金经管东说念主承担牵累。
(2)基金经管东说念主负责限度流动性风险,并承担因限度不力而形成的亏本。流动性风险主
要包括基金经管东说念主要求一皆提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的
风险、基金投资银行入款不成知足基金时常结算业务的风险、因一皆提前支取或部分提前支取
而触及的利息亏本影响估值等触及到基金流动性方面的风险。
(3)基金经管东说念主须加强里面风险限度轨制的开导。如因基金经管东说念主职工职务行径导致基
金财产受到亏本的,需由基金经管东说念主承担由此形成的亏本。
(4)基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时,应严格遵循《基金法》
、《运作办
法》等筹商法律法例,以及国度筹商账户经管、利率经管、支付结算等的各项限定。
(三)基金投资银行入款合同的签订、账户开设与经管、投资指示与资金划付、账目查对、
到期兑付、提前支取
(1)基金经管东说念主应与顺应经验的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款业务总体合
作合同》
(以下简称《总体融合合同》
),详情《入款合同书》的款式范本。
《总体融合合同》和
《入款合同书》的款式范本由基金托管东说念主与基金经管东说念主共同约定。
(2)基金托管东说念主依据筹商法例对《总体融合合同》和《入款合同书》的内容进行复核,
审查入款银行经验等。
(3)基金经管东说念主应在《入款合同书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭据的办理方式、
邮寄地址、筹商东说念主和筹商电话,以及入款证实书或其他灵验凭据在邮寄过程中遗失后,入款余
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额的说明及兑付办法等。
(4)由入款银行指定的存放入款的分支机构(以下简称“入款分支机构”)寄送或上门
请托入款证实书或其他灵验入款凭据的,基金托管东说念主可向入款分支机构的上司行发收支款余
额询证函,入款分支机构很是上司行应予配合。
(5)基金经管东说念主应在《入款合同书》中限定,基金存放到期或提前兑付的资金应一皆划
转到指定的基金托管账户,并在《入款合同书》写明账户称号和账号,未划入指定账户的,由
入款银行承担一切牵累。
(6)基金经管东说念主应在《入款合同书》中限定,在存期内,如本基金银行账户、预留印鉴
发生变更,经管东说念主应实时书面汇报入款银行,书面汇报应加盖基金托管东说念主预留印鉴。入款分支
机构应实时就变更事项向基金经管东说念主、基金托管东说念主出具端庄书面说明书。变更汇报的投递方式
同开户手续。在存期内,入款分支机构和基金托管东说念主的指定筹商东说念主变更,应实时加盖公章书面
汇报对方。
(7)基金经管东说念主应在《入款合同书》中限定,因按期入款产生的存单不得被质押或以任
何方式被典质,不得用于转让和背书。
(1)基金投资于银行入款时,基金经管东说念主应当依据基金经管东说念主与入款银行签订的《总体
融合合同》
、《入款合同书》等,以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开立
银行账户。
(2)基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主督察和使用。
(1)入款证实书等入款凭据传递
入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金经管东说念主应在《存
款合同书》中限定,入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款凭据(下称“存
款凭据”)
,该入款凭据为基金入款说明或到期支款的灵验凭据,且对应每笔入款仅能开具唯独
入款凭据。资金到账当日,由入款银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款凭据复印件并与
基金托管东说念主电话说明收妥后,将入款凭据原件通过快递寄送或上门请托至基金托管东说念主指定联
系东说念主;若入款银行分支机构代为督察入款凭据的,由入款银行分支机构指定司帐主管传真一份
入款凭据复印件并与基金托管东说念主电话说明收妥。
(2)入款凭据的遗失补办
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入款凭据在邮寄过程中遗失的,由基金经管东说念主向入款银行提倡补办肯求,基金经管东说念主应督
促入款银行尽快补办入款凭据,并按以上(1)的方式快递或上门请托至托管东说念主,原入款凭据
自动作废。
(3)账目查对
每个使命日,基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。
基金经管东说念主应在《入款合同书》中限定,对于存期高出 3 个月的按期入款,基金托管东说念主于
每季度向入款银行发起查询问复,入款银行应按照东说念主行查询问复的筹商时限要求实时回复。基
金经管东说念主有牵累督促入款银行实时回复查询问复。因入款银行未实时回复形成的资金被挪用、
盗取的牵累由入款银行承担。
入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭据的询证,并在询证函上加盖入款银行公章寄送至
基金托管东说念主指定筹商东说念主。
(4)到期兑付
基金经管东说念主提前汇报基金托管东说念主通过快递将入款凭据原件寄给入款银行分支机构指定的
司帐主管。入款银行未收到入款凭据原件的,应与基金托管东说念主电话研究。入款到期前基金经管
东说念主与入款银行说明入款凭据收到并于到期日兑付入款本息事宜。
基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时,汇报基金经管东说念主与存
款银行接洽入款到账期间及利息补付事宜。基金经管东说念主应将接洽放置见知基金托管东说念主,基金托
管东说念主收妥入款本息确当日汇报基金经管东说念主。
基金经管东说念主应在《入款合同书》中限定,入款凭据在邮寄过程中遗失的,入款银行应立即
汇报基金托管东说念主,基金托管东说念主在原入款凭据复印件上加盖公章并出具筹商说明文献后,与入款
银行指定司帐主管电话说明后,入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账户。如
果入款到期日为法定节沐日,入款银行顺延至到期后第一个使命日支付,入款银行需按原合同
约定利率和内容脱期天数支付脱期利息。
要是在入款期限内,由于基金限度发生缩减的原因或者出于流动性经管的需要等原因,基
金经管东说念主不错提前支取一皆或部分资金。
提前支取的具体事项按照基金经管东说念主与入款银行签订的《入款合同书》引申。
基金托管东说念主发现基金经管东说念主在进行入款投资时有违背筹商法律法例的限定及《基金合同》
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的约定的行径,应实时以书面体式汇报基金经管东说念主在 10 个使命日内修订。基金经管东说念主对基金
托管东说念主汇报的违法事项未能在 10 个使命日内修订的,基金托管东说念主应敷陈中国证监会。基金托
管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违法行径,应立即敷陈中国证监会,同期汇报基金经管东说念主在 10 个
使命日内修订或断绝结算,若因基金经管东说念主拒不引申形成基金财产亏本的,筹商亏本由基金管
理东说念主承担,基金托管东说念主不承担任何牵累。
(四)基金托管东说念主根据筹商法律法例的限定及《基金合同》的约定,对基金经管东说念主参与银
行间债券阛阓进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供顺应法律法例
及行业尺度的、经安靖采纳的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单并约定各交易敌手
所适用的交易结算方式。基金经管东说念主有牵累确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托
管东说念主,不然由此形成的亏本应由基金经管东说念主承担。如基金经管东说念主在基金投资运作之前未向基金
托管东说念主提供银行间债券阛阓交易敌手名单的,视为基金经管东说念主招供全阛阓交易敌手。基金经管
东说念主应严格按照交易敌手名单的界限在银行间债券阛阓采纳交易敌手。基金托管东说念主监督基金管
理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。在基金存续时刻基金经管东说念主
不错调整交易敌手名单,但应将调整放置至少提前一个使命日书面汇报基金托管东说念主。新名单确
定时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易,仍应按照合同进行结算,但不得再发
生新的交易。如基金经管东说念主根据阛阓需要临时调整银行间债券交易敌手名单及结算方式的,应
向基金托管东说念主说明情理,并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东说念主协商责罚。
基金经管东说念主负责对交易敌手的资信限度,按银行间债券阛阓的交易公法进行交易,并负责
责罚因交易敌手不执行合同而形成的纠纷及亏本。若未践约的交易敌手在基金经管东说念主详情的
期间内仍未承担误期牵累很是他筹商法律牵累的,基金经管东说念主应负责向筹商交易敌手追偿。基
金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同执行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基
金经管东说念主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时,基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主,基金
托管东说念主不承担由此形成的相应损结怨牵累。
(五)本基金投资运动受限证券,应遵循《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券
筹商问题的汇报》等筹商监管限定。
股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券,不包括由于发布要紧音尘
或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等运动受限证券。
本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券,且限于由中国证券登记结算有限
牵累公司、中央国债登记结算有限牵累公司或银行间阛阓算帐所股份有限公司负责登记和存
长信汇智量化选股羼杂型证券投资基金 托管合同
管的,并可在证券交易所或宇宙银行间债券阛阓交易的证券。
本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。
本基金不得投资有锁按期但锁按期不解确的证券。
会批准的筹商基金投资运动受限证券的投资有蓄意经由、风险限度轨制。基金投资非公开刊行股
票,基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包括但不
限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例限度情况。
基金经管东说念主应至少于初度引申投资指示之前两个使命日将上述资料书面发至基金托管东说念主,
保证基金托管东说念主有敷裕的期间进行审核。基金托管东说念主应在收到上述资料后两个使命日内,以书
面或其他两边招供的方式说明收到上述资料。
基金经管东说念主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责,确保对筹商风险采用积极有
效的措施,在合理的期间内灵验责罚基金运作的流动性问题。如因基金辽远赎回或阛阓发生剧
烈变动等原因而导致基金现款盘活蜿蜒时,基金经管东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付
结算,并承担系数亏本。对本基金因投资运动受限证券导致的流动性风险,基金托管东说念主不承担
任何牵累。
书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、
锁按期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付期间等。基金经管东说念主
应保证上述信息的真确、圆善,并应至少于拟引申投资指示前两个使命日将上述信息书面发至
基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有敷裕的期间进行审核。
由于基金经管东说念主未实时提供筹商证券的具体的必要的信息,以致托管东说念主无法审核认购指
令而影响认购款项划拨的,基金托管东说念主免于承担牵累。
、《托管合同》审核基金经管东说念主投资运动受限证
券的行径。如发现基金经管东说念主违背了《基金合同》、
《托管合同》以很是他筹商法律法例的筹商
限定,应实时汇报基金经管东说念主,并申报中国证监会,同期采用合理措施保护基金投资东说念主的利益。
基金托管东说念主有权对基金经管东说念主的罪犯、违法以及违背《基金合同》、
《托管合同》的投资指示不
予引申,独立即汇报基金经管东说念主修订,基金经管东说念主不予修订或已代表基金签署合同不得不引申
时,基金托管东说念主应向中国证监会敷陈。
露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资
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产净值的比例、锁按期等信息。
(六)基金经管东说念主应当对投资中期单据业务进行研究,崇拜评估中期单据投资业务的风险,
本着审慎、勤恳尽职的原则进行中期单据的投资业务,并应顺应法律法例及监管机构的筹商规
定。
(七)基金托管东说念主根据筹商法律法例的限定及《基金合同》的约定,对基金财富净值计较、
各类基金份额净值计较、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、筹商信息泄漏、基金宣传
推介材料中登载基金功绩阐述数据等进行监督和核查。
(八)基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或内容投资运作违背法律法例、
《基金合同》和本托管合同的限定,应实时以电话、邮件或书面指示等方式汇报基金经管东说念主限
期修订。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到汇报后应及
时查对并回复基金托管东说念主,对于收到的书面汇报,基金经管东说念主应以书面体式给基金托管东说念主发出
回函,就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证,说明违法原因及修订期限。在上述规按期限
内,基金托管东说念主有权随时对汇报县项进行复查,督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管
东说念主汇报的违法事项未能在限期内修订的,基金托管东说念主应敷陈中国证监会。
(九)基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管协
议对基金业务引申核查。包括但不限于:对基金托管东说念主发出的指示,基金经管东说念主应在限定期间
内复兴并改正,或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证;对基金托管东说念主按照法律法例、基
金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项,基金经管东说念主应积极配
合提供筹商数据资料和轨制等。
(十)若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易措施也曾奏效的指示违背法律、行政法例和
其他筹商限定,或者违背基金合同约定的,应当立即汇报基金经管东说念主实时修订,由此形成的损
失由基金经管东说念主承担,托管东说念主在执行其汇报义务后,给予免责。
(十一)基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违法行径,应实时敷陈中国证监会,同期汇报
基金经管东说念主限期修订。
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四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查
(一)基金经管东说念主对基金托管东说念主执行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管东说念主安
全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金经管东说念主计较
的基金财富净值和各类基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理算帐交收、筹商信息泄漏和监
督基金投资运作等行径。
(二)基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未执
行或无故延伸引申基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、
托管合同很是他筹商限定时,应实时以书面体式汇报基金托管东说念主限期修订。基金托管东说念主收到书
面汇报后应不才一使命日前实时查对并以书面体式给基金经管东说念主发出回函,说明违法原因及
修订期限,并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内,基金经管东说念主有权随时对汇报县
项进行复查,督促基金托管东说念主改正。
(三)基金托管东说念主有义务配合和协助基金经管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管合同对
基金业务引申核查,包括但不限于:对基金经管东说念主发出的书面指示,基金托管东说念主应在限定期间
内复兴并改正,或就基金经管东说念主的疑义进行解释或举证;基金托管东说念主应积极配合提供筹商资料
以供基金经管东说念主核查托管财产的圆善性和真确性。
(四)基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行径,应实时敷陈中国证监会,同期汇报基
金托管东说念主限期修订,并将修订放置敷陈中国证监会。
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五、基金财产的督察
(一)基金财产督察的原则
基金经管东说念主的朴直指示,不得自行期骗、责罚、分派基金的任何财富。不属于基金托管东说念主内容
灵验限度下的财富及什物证券等在基金托管东说念主督察时刻的损坏、灭失,基金托管东说念主不承担由此
产生的牵累。
并汇报基金托管东说念主,到账日基金财产莫得到达基金资金账户的,基金托管东说念主应实时汇报基金管
理东说念主采用措施进行催收,基金经管东说念主应负责向筹商当事东说念主追偿基金财产的亏本,基金托管东说念主应
给予必要的协助。
产,或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金财富(包括但不限于证券交易资金账户内
的资金、证券类基金财富、期货保证金账户内的资金、期货合约等)很是收益,由于该等机构
或该机构会员单元等本合同当事东说念主外第三方的诈骗、武断、邪恶或收歇等原因给基金财富形成
的亏本等不承担牵累。
(二)基金召募时刻及召募资金的验资
东说念主东说念主数顺应《基金法》、
《运作办法》等筹商限定后,基金经管东说念主应将属于基金财产的一皆资金
划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户,同期在限定期间内,基金经管东说念主应礼聘顺应《中
华东说念主民共和国证券法》限定的司帐师事务所进行验资,出具验资敷陈。出具的验资敷陈由进入
验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。
事宜,基金托管东说念主应当给予必要的协助和配合。
(三)基金资金账户的开立和经管
,
督察基金的银行入款,并根据基金经管东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“长信汇智
量化选股羼杂型证券投资基金”
,预留印鉴为基金托管东说念主钤记。
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东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金业
务除外的行为。
(四)基金证券账户和证券交易资金账户的开立和经管
金托管东说念主与基金联名的证券账户。
理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账户进
行本基金业务除外的行为。
由基金经管东说念主负责。
易结算资金的存管、纪录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易算帐,并与基金托管东说念主开
立的托管账户建立第三方存管关系。
基金托管东说念主和基金经管东说念主不得出借或转让证券账户、证券交易资金账户,亦不得使用证券
账户或证券交易资金账户进行本基金业务除外的行为。本基金通过证券经纪机构进行的交易
由证券经纪机构算作结算参与东说念主代理本基金进行结算。
交易资金账户另行开立银行托管账户除外的其他银行账户。
投资业务,触及筹商账户的开立、使用的,按筹商限定开立、使用并经管;若无筹商限定,则
基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的限定引申。
(五)债券托管账户的开设和经管
基金合同奏效后,基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限牵累公司和银行
间阛阓算帐所股份有限公司的筹商限定,以基金的口头在银行间阛阓登记结算机构开立债券
托管账户,并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。
(六)其他账户的开立和经管
东说念主按照限定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后,基金经管东说念主应以书面形
式将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码和阛阓监控中心的登录用户名及密码告
知基金托管东说念主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重置由基金经管东说念主进行,重置后务必实时通
知托管东说念主。
基金托管东说念主和基金经管东说念主应当在开户过程中彼此配合,并提供所需资料。基金经管东说念主保证
所提供的账户开户材料的真确性和灵验性,且在筹商资料变更后实时将变更的资料提供给基
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金托管东说念主。
东说念主协助基金托管东说念主按照筹商法律法例和本合同的约定协商后开立。新账户按筹商限定使用并
经管。
(七)基金财产投资的筹商有价凭据等的督察
基金财产投资的筹商什物证券等有价凭据按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察
库,或存入中央国债登记结算有限牵累公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司、中国证券登记
结算有限牵累公司或单据营业中心的代督察库,什物督察凭据由基金托管东说念主合手有。什物证券等
有价凭据的购买和转让,由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放
机构及基金托管东说念主除外机构内容灵验限度的有价凭据不承担督察牵累。
(八)与基金财产筹商的要紧合同的督察
由基金经管东说念主代表基金签署的、与基金财产筹商的要紧合同的原件永别由基金经管东说念主、基
金托管东说念主督察。除本合同另有限定外,基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产筹商的要紧合同
应保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份本来的原件。基金经管东说念主应在要紧合同签署
后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主,并在三十个使命日内将本来投递基金托管东说念主处。因基金
经管东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的效率,由基金经管东说念主负责。重
大合同的督察期限为基金合同隔断后不少于 20 年,法律法例或监管部门另有限定的,从其规
定。
对于无法取得二份以上的本来的,基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真
件,未经两边协商一致,合同原件不得移动。基金经管东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与基
金经管东说念主留存原件不一致的,以传真件为准。
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六、指示的发送、说明及引申
基金经管东说念主在期骗基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨很是他款项付款指示,基金托
管东说念主引申基金经管东说念主的指示、办理基金名下的资金往复等筹商事项。
基金经管东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。
电子指示包括基金经管东说念主发送的电子指示(领受电子报文传送的电子指示、招商银行托管
+详尽办事平台录入的电子指示)
、自动产生的电子指示(网上托管银行托管东说念主端根据经管东说念主同
意设定的业务公法自动产生的电子指示)
。纸质指示包括基金经管东说念主给基金托管东说念主传真指示或
原件指示。
(一)基金经管东说念主对发送指示东说念主员的书面授权
基金经管东说念主应预先向基金托管东说念主提供书面授权汇报书(以下称“授权汇报书”)
,指定指示
的被授权东说念主员及被授权印鉴,授权汇报书的内容包括被授权东说念主的名单、署名/钤记样本、权限
和预留印鉴,以及授权的传真号码、邮箱、电话号码等。授权汇报书应加盖基金经管东说念主公司公
章和法定代表东说念主(或授权东说念主)署名/签章,若由授权代表签署,还用附上法定代表东说念主的授权书,
并写明奏效期间,未写明奏效期间的以本合同签署日历或授权汇报书的题名日历为奏效期间。
基金经管东说念主应使用传真或其他与基金托管东说念主协商一致的方式向基金托管东说念主发出授权汇报书,
同期电话汇报基金托管东说念主。授权汇报书经基金经管东说念主与基金托管东说念主以电话方式或其他基金管
理东说念主和基金托管东说念主招供的方式说明后,于授权汇报书载明的奏效期间奏效或授权汇报书的落
款期间奏效。基金经管东说念主在尔后三个使命日内将授权汇报书的本来送交基金托管东说念主。授权汇报
书本来内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的,以基金托管东说念主收到的传真为准。
基金经管东说念主和基金托管东说念主对授权汇报书负有守密义务,其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主及
筹商操作主说念主员除外的任何东说念主泄露,但法律法例限定或有权机关另有要求的除外。
(二)指示的内容
投资指示是在经管本基金时,基金经管东说念主向基金托管东说念主发出的交易成交单、交易指示及资
金划拨类指示(以下简称“指示”)
。指示应加盖预留印鉴并由被授权东说念主钤记/署名。基金经管
东说念主发给基金托管东说念主的资金划拨类指示应写明款项事由、期间、金额、出款和收款账户信息等。
(三)指示的发送、说明及引申的期间和措施
基金经管东说念主采纳以下等(2)种方式向基金托管东说念主发送指示:
(1)基金经管东说念主通过招商银行托管+详尽办事平台录入方式,向基金托管东说念主发送电子划款
指示或投资指示。
招商银行托管+详尽办事平台是指基金托管东说念主基于 Internet 收罗,向基金经管东说念主提供的
客户办事软件,罢了基金经管东说念主与基金托管东说念主之间指示处理、数据传输、业务查询、资料传递
和信息办事等纵贯式处理。
基金经管东说念主和基金托管东说念主另行签订《招商银行“托管+”详尽办事平台办事合同》,具体事
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宜以《招商银行“托管+”详尽办事平台办事合同》的约定为准。
(2)基金经管东说念主通过深证通电子直连对接方式,向基金托管东说念主发送电子划款指示或投资
指示。
基金经管东说念主通过深证通电子直连对接方式发送电子指示的,基金经管东说念主应至少在基金成
立日前一日,通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件见知基金托管东说念主本基金的财富代码。
对于基金经管东说念主通过上述(1)、
(2)方式发送的指示,基金经管东说念主不得否定其效用。
对于基金经管东说念主通过上述(1)、
(2)方式发送指示的,在救急情况下,基金经管东说念主不错传
真发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作方式永别按照以下等(3)
、(4)款指
令发送方式引申。
(3)基金经管东说念主采纳以传真方式发送指示
对于基金经管东说念主通过预遗留真号码发出的指示,基金经管东说念主不得否定其效用。
稀奇情况下,基金经管东说念主无法使用预遗留真号码发送指示时,可通过非预遗留真号码救急
发送传真指示,基金经管东说念主须通过授权的电话号码汇报基金托管东说念主继承传真指示。如因基金管
理东说念主未汇报基金托管东说念主继承传真指示形成的亏本,基金托管东说念主不承担牵累。上述稀奇情况责罚
后,基金经管东说念主应向基金托管东说念主出具预遗留真号码更新汇报,并加盖基金经管东说念主在授权汇报书
中的预留印鉴。
(4)基金经管东说念主快递寄送或现场交互指示原件的体式传递指示
如需变更指示发送体式,基金经管东说念主须提前向基金托管东说念主提供变更指示发送体式的指示
发送方式变更汇报书。
基金经管东说念主向基金托管东说念主发送指示的同期,通过招商银行托管+详尽办事平台、预遗留真
号码或预留指示附件发送电子邮箱提供筹商合同、交易凭据或其他说明材料。基金经管东说念主对该
等资料的真确性、灵验性、圆善性和正当合规性负责。
对于通过招商银行托管+详尽办事平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件,
基金经管东说念主不得否定其效用。
对于新股等网下公开刊行业务,基金经管东说念主应于网下申购缴款日的 15:00 前将指示发送
给基金托管东说念主。
对于期货收支金业务,基金经管东说念主应于交易日历货收支金截止期间前 2 小时将期货收支
金指示发送至基金托管东说念主。时常情况下由基金托管东说念主依据基金经管东说念主发出的收支金指示,通过
期货结算银行银期转账系统进行收支金操作。当结算银行银期转账系统出现故障等其他蹙迫
情况时,基金经管东说念主不错使用非银期转账手工收支金。
非银期转账手工收支金,入金由基金托管东说念主依据基金经管东说念主提供的划款指示通过结算银
长信汇智量化选股羼杂型证券投资基金 托管合同
行的网银系统划往期货公司指定账户后,由基金经管东说念主汇报期货公司进行入金操作,出金由基
金经管东说念主汇报期货公司出金后,再发送指示给基金托管东说念主,由基金托管东说念主依据基金经管东说念主提供
的划款指示通过结算银行的网银系统划往本基金托管账户。
引申完期货出金或入金的操作后,基金经管东说念主应通过其交易系统或末端系统查询出金划
出情况和入金到账情况。
对于场内业务,基金经管东说念主在期骗基金财产开展场内证券交易前,基金经管东说念主通过基金托
管账户与证券资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管户与证券资金账户之间划款,即
银证互转。
对于银行间业务,基金经管东说念主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及筹商划款指示发送
至基金托管东说念主。基金经管东说念主应与基金托管东说念主说明基金托管东说念主已完成文凭和权限成立后方可进
行本基金的银行间交易。对于向基金托管东说念主出具无需银行间成交单授权书的,基金经管东说念主应在
首笔银行间交易时通过预留电话汇报基金托管东说念主,如基金经管东说念主未汇报基金托管东说念主,导致指示
未引申或引申失败的,基金托管东说念主不承担牵累。
对于指定期间出款的交易指示,基金经管东说念主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东说念主;对于
基金经管东说念主于 15:00 以后发送至基金托管东说念主的指示,基金托管东说念主应勤奋配合出款但不保证当
日出款得手,如出款不得手,基金托管东说念主不承担牵累。
基金经管东说念主有义务在发送指示后与基金托管东说念主进行电话说明,如因基金经管东说念主未汇报基
金托管东说念主继承传真指示形成的亏本,基金托管东说念主不承担牵累。对于依照“授权汇报”发出的指
令,基金经管东说念主不得否定其效用。
基金经管东说念主在发送指示时,应确保出款账户有敷裕的资金余额、文献资料皆全,并为基金
托管东说念主留出引申指示所必需的期间,因基金经管东说念主未给予合理必需的期间导致基金托管东说念主操
作不得手的,基金托管东说念主不承担牵累。
基金托管东说念主说明收到基金经管东说念主发送的指示后,随意指示进行体式审查,考证指示的要素
(金额、收款账号、收款户名、用途)是否皆全,传真指示还应审核印鉴和钤记/署名是否和
预留印鉴和签章样本口头一致性相符,传真指示加盖的印鉴和预留印鉴体式上不存在要紧差
异即视为口头一致性审查通过,对于因传真或扫描引起的钤记、署名等变形、诬陷,基金托管
东说念主不承担审查义务。基金托管东说念主仅对基金经管东说念主提交的指示按照本托管合同约定进行口头一
致性审查,不负责审查基金经管东说念主发送指示同期提交的其他文献资料的正当性、真确性、圆善
性和灵验性,基金经管东说念主应保证上述文献资料正当、真确、圆善和灵验。如因基金经管东说念主提供
的上述文献分歧法、不真确、不圆善或失去效用而影响基金托管东说念主的审核或给任何第三东说念主带来
亏本,由基金经管东说念主承担牵累。
长信汇智量化选股羼杂型证券投资基金 托管合同
基金托管东说念主审核指示无误后应在规按期限内实时引申。
在指示未引申的前提下,若基金经管东说念主破除指示,基金经管东说念主应在原指示上注明“作废”
、
“废”、
“取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东说念主钤记/署名后传真给基金托管东说念主,并电话通
知基金托管东说念主。若破除电子指示,基金经管东说念主应通过筹商系统破除,系统功能不接济破除的,
应参照破除传真指示方式破除电子指示。
(四)基金经管东说念主发送特殊指示的情形和处理措施
能辨识或要素不全导致无法引申等情形。
暂停指示的引申,由基金经管东说念主破除指示或破除后再再行发送指示。
(五)基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝引申指示的情形和处理措施
基金托管东说念主发现基金经管东说念主发送的指示有可能违背《基金法》、
《运作办法》、
《基金合同》、
本合同或其他筹商法律法例的限定时,应暂缓引申指示,并实时汇报基金经管东说念主,基金经管东说念主
收到汇报后应实时查对并修订;如筹商交易已奏效,则应汇报基金经管东说念主在法例规按期限内及
时修订。对于基金托管东说念主事前难以监督的交易行径,基金托管东说念主在过后执行了对基金经管东说念主的
汇报义务后,即视为齐备执行了其投资监督职责。对于基金经管东说念主违背《基金法》、
《运作办法》、
《基金合同》、本合同或其他筹商法律法例的限定形成基金财产亏本的,由基金经管东说念主承担全
部牵累,基金托管东说念主已按限定执行了其投资监督职责的,基金托管东说念主免于承担牵累。
(六)基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示引申的处理方法
对于基金经管东说念主的灵验指示和汇报,除非违背法律法例、基金合同、托管合同或具有第(四)
项所述特殊,基金托管东说念主不得无故断绝或拖延引申,不然应就基金或基金经管东说念主由此产生的损
失负抵偿牵累。除因挑升或要紧邪恶以致本基金、基金经管东说念主的利益受到毁伤而负抵偿牵累外,
基金托管东说念主对引申基金经管东说念主的正当指示对基金财产形成的亏本不承担抵偿牵累。
(七)更换被授权东说念主员的措施
基金经管东说念主撤换被授权东说念主员、改动被授权东说念主员的权限、变更或新增继承传真指示的号码、
预留电话号码、预留邮箱,必须提前至少一个交易日,使用传真方式或其他基金经管东说念主和基金
托管东说念主招供的方式再行向基金托管东说念主发出加盖基金经管东说念主公司公章的授权汇报书,同期电话
汇报基金托管东说念主。经基金经管东说念主与基金托管东说念主以电话方式或其他基金经管东说念主和基金托管东说念主认
可的方式说明后,于授权汇报书载明的奏效期间奏效,同期原授权汇报书失效。基金经管东说念主在
尔后三个使命日内将被授权东说念主变更汇报的本来送交基金托管东说念主。授权汇报书本来内容与基金
托管东说念主收到的传真不一致的,以基金托管东说念主收到的传真为准。基金托管东说念主更换继承基金经管东说念主
指示的东说念主员,应提前汇报基金经管东说念主。
(八)指示的督察
长信汇智量化选股羼杂型证券投资基金 托管合同
指示若以传真体式发出,则本来由基金经管东说念主督察,基金托管东说念主督察指示传真件。当两者
不一致时,以基金托管东说念主收到的指示传真件为准。
(九)筹商牵累
对基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示以致资金未能实时算帐
所形成的亏本,由基金经管东说念主承担。因基金经管东说念主原因形成的传输不足时、未能留出敷裕引申
期间、未能实时与基金托管东说念主进行指示说明以致资金未能实时算帐或交易失败所形成的亏本
由基金经管东说念主承担。基金托管东说念主正确引申基金经管东说念主发送的灵验指示,基金财产发生亏本的,
基金托管东说念主不承担任何体式的牵累。在时常业务受理渠说念和指示限定的期间内,因基金托管东说念主
原因形成未能实时或正确引申正当合规的指示而导致基金财产受损的,基金托管东说念主本心担相
应的牵累,但如遭遇不可抗力的情况除外。
基金托管东说念主根据本合同筹商限定执行印鉴和签名的口头一致性体式审核职责,要是基金
经管东说念主的指示存在事实上未经授权、诈骗、伪造或未能实时提供授权汇报书等情形,基金托管
东说念主不承担因引申筹商指示或断绝引申筹商指示而给基金经管东说念主或基金财富或任何第三方带来
的亏本,但基金托管东说念主未按本托管合同约定尽体式审核义务引申指示而形成亏本的情形除外。
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七、交易及算帐交收安排
(一)采纳代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构
证券经纪机构进行查考后详情代理本基金证券买卖证券经纪机构,并承担相应牵累。基金经管
东说念主和被采纳的证券经纪机构签订证券经纪合同或其他约定的体式,由基金经管东说念主汇报基金托
管东说念主,并按法律法例要求在法定信息泄漏敷陈中泄漏筹商内容。
其他事宜根据法律法例、
《基金合同》的筹商限定引申,若无明确限定的,可参照筹商证券买
卖、证券经纪机构采纳的公法引申。
(1)基金经管东说念主所采纳的期货公司负责办理寄托财富的期货交易的算帐交割。
(2)基金经管东说念主应责成其采纳的期货公司通过深证通向基金托管东说念主及基金经管东说念主发送以
阛阓监控中心款式泄漏本基金成交放置的交易结算敷陈及参照阛阓监控中心款式制作的泄漏
本基金期货保证金账户权益现象的交易结算敷陈。经基金托管东说念主同意,可领受电子邮件的传送
方式算作救急备份方式传输当日交易结算数据。
时常情况下当日交易结算敷陈的发送期间应在交易日当日的 17:00 之前。因交易所原因
而形成数据延伸发送的,基金经管东说念主应实时汇报基金托管东说念主,并在复原后见知期货公司立即发
送至基金托管东说念主,并电话说明数据继承现象。若期货公司发送的期货数据有误,再行向基金管
理东说念主、基金托管东说念主发送的,基金经管东说念主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即汇报基金托
管东说念主,并电话说明数据继承现象。
(3)基金经管东说念主应责成其采纳的期货公司对发送的数据的准确性、圆善性、真确性负责。
由于交易结算敷陈的纪录事项出现与内容交易放置和权益不符形成本基金估值计较特殊
的,应由基金经管东说念主负责向数据发送方追偿,基金托管东说念主不承担牵累。
(二)基金投资证券后的算帐交收安排
本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构算作结算参与东说念主代理本基金进行结
算;本基金通过时货经纪机构进行的交易由期货经纪机构算作结算参与东说念主代理本基金进行结
算;本基金其他证券交易由基金托管东说念主或筹商机构负责结算。基金经管东说念主、基金托管东说念主以及被
采纳的证券经纪机构应根据筹商法律法例及筹交易务公法,签订证券经纪办事合同,用以具体
明确三方在证券交易资金结算业务中的牵累。
对基金经管东说念主的资金划拨指示,基金托管东说念主在复核无误后应在规按期限内引申不得延误。
本基金投资于系数场社交易的资金汇划,由基金托管东说念主负责办理。
证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易触及的证券资金结算业
务,并承担由证券经纪机构原因形成的时常结算、交收业务无法完成的牵累。
(三)基金申购、赎回和调节业务处理的基本限定
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基金经管东说念主随意传递的申购、赎回、调节敞开式基金的数据真确性和准确性负责。基金托管东说念主
应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金经管东说念主指示实时划付赎回及转出款项。
向基金托管东说念主发送前一敞开日上述筹商数据,并保证筹商数据的准确、圆善。
管东说念主发送筹商数据,如因多样原因,该系统无法时常发送,两边可协商责罚处理方式。基金管
理东说念主向基金托管东说念主发送的数据,两边各自按筹商限定保存。
行。不然,由基金经管东说念主承担相应的牵累。
为知足申购、赎回、调节及分成资金汇划的需要,由基金经管东说念主开立资金算帐的专用账户,
该账户由注册登记机构经管。
日历并汇报基金托管东说念主,到账日应收款莫得到达基金资金账户的,基金托管东说念主应实时汇报基金
经管东说念主采用措施进行催收,由此形成基金亏本的,基金经管东说念主应负责向筹商当事东说念主追偿基金的
亏本,基金托管东说念主应给予积极的协助。
划付赎回款、调节转出款时,如基金资金账户有敷裕的资金,基金托管东说念主应按时划付;因
基金资金账户莫得敷裕的资金,导致基金托管东说念主不成按时划付,基金托管东说念主不承担牵累,牵累
由基金经管东说念主承担,基金托管东说念主不承担垫款义务。
除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外,与投资筹商的付款、赎回和分成
资金划拨时,基金经管东说念主需向基金托管东说念主下达指示。
资金指示的款式、内容、发送、继承和说明方式等与投资指示相易。
(四)资金净额结算
基金资金账户与“基金算帐账户”间的资金结算革职“全额算帐、净额交收”的原则,每
日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来详情资金账户净应收额或净应付额,以此详情
资金交收额,基金托管东说念主应当为基金经管东说念主提供稳当方式,便于基金经管东说念主进行查询和账务管
理。当存在资金账户净应收额时,基金经管东说念主应在交收日 15:00 时之前从基金算帐账户划往基
金资金账户,基金经管东说念主通过基金托管东说念主提供的方式查询放置;当存在资金账户净应付额时,
基金托管东说念主按照基金经管东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金算帐账户,
基金经管东说念主通过基金托管东说念主提供的方式查询放置。
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当存在资金账户净应付额时,如基金银行账户有敷裕的资金,基金托管东说念主应按时划付;因
基金资金账户莫得敷裕的资金,导致基金托管东说念主不成按时划付,基金托管东说念主应实时汇报基金管
理东说念主,基金托管东说念主不承担牵累;如系基金经管东说念主的原因形成,牵累由基金经管东说念主承担,基金托
管东说念主不承担垫款义务。
(五)基金现款分成
定在中国证监会限定弁言上公告。
东说念主发送现款红利的划款指示,基金托管东说念主应根据指示实时将分成款划往基金算帐账户。
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八、基金财富净值计较、估值和司帐核算
(一)基金财富净值的计较、复核与完成的期间及措施
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
各类基金份额净值是按照每个使命日闭市后,该类基金财富净值除以当日该类基金份额
的余额数目计较,各类基金份额净值均精准到 0.0001 元,少许点后第 5 位四舍五入,由此产
生的舛误计入基金财产。基金经管东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度
另有限定的,从其限定。
基金经管东说念主每个使命日计较基金财富净值及各类基金份额净值,并按限定公告。
基金经管东说念主每个使命日对基金财富进行估值后,将基金财富净值、各类基金份额净值发送
基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金经管东说念主对外公布。
金的基金司帐主牵累方由基金经管东说念主担任,基金托管东说念主承担复核牵累,因此,就与本基金筹商
的司帐问题,如经筹商各方在对等基础上充分推敲后,仍无法达成一请安见的,按照基金经管
东说念主对基金净值信息的计较放置按限定对外给予公布。
(二)基金财富的估值
基金经管东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。
(三)基金份额净值特殊的处理方式
基金经管东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值特殊。
(四)基金司帐轨制
按国度筹商部门限定的司帐轨制引申。
(五)基金账册的建立
基金经管东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏效后,应按照两边约定的合并记账方法和司帐处
理原则,永别独随即成立、记录和督察本基金的全套账册,对筹商各方各自的账册按期进行核
对,彼此监督,以保证基金财富的安全。
(六)基金财务报表与敷陈的编制和复核
基金财务报表由基金经管东说念主编制,基金托管东说念主复核。
基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后,进行颓丧的复核。查对不符时,应
实时汇报基金经管东说念主共同查出原因,进行调整,直至两边数据齐备一致。
基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在每月放置后 5 个使命日内完成月度报表的编制及复核;在
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每个季度放置之日起 15 个使命日内完成基金季度敷陈的编制及复核;在上半年放置之日起 2
个月内完成基金中期敷陈的编制及复核;在每年放置之日起三个月内完成基金年度敷陈的编
制及复核。基金托管东说念主在复核过程中,发现两边的报表存在不符时,基金经管东说念主和基金托管东说念主
应共同查明原因,进行调整,调整以国度筹商限定为准。基金年度敷陈的财务司帐敷陈应当经
过顺应《中华东说念主民共和国证券法》限定的司帐师事务所审计。基金合同奏效不足两个月的,基
金经管东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。
(七)在有需要时,基金经管东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据
和编制放置。
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九、基金收益分派
基金经管东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。
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十、基金信息泄漏
(一)守密义务
基金托管东说念主和基金经管东说念主应按法律法例、基金合同的筹商限定进行信息泄漏,拟公开泄漏
的信息在公开泄漏之前应予守密。除按《基金法》、基金合同、
《信息泄漏办法》很是他筹商规
定进行信息泄漏外,基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业
务信息应予守密。然而,如下情况不应视为基金经管东说念主或基金托管东说念主违背守密义务:
管机构的大喊、决定所作念出的信息泄漏或公开。
(二)信息泄漏的内容
基金的信息泄漏内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管合同、基金家具资料节录、
基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金按期
敷陈(包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈(含财富组合季度敷陈)
)、临时敷陈、
领会公告、基金份额合手有东说念主大会决议、算帐敷陈、基金投资股指期货的信息泄漏、基金投资国
债期货的信息泄漏、基金投资财富接济证券的信息泄漏、基金投资运动受限证券的信息泄漏、
基金投资港股通宗旨股票的信息泄漏、基金投资股票期权的信息泄漏、实施侧袋机制时刻的信
息泄漏、信用养殖品的投资情况公告、中国证监会限定的其他信息。基金年度敷陈需经顺应《中
华东说念主民共和国证券法》限定的司帐师事务所审计后,方可泄漏。(三)基金托管东说念主和基金经管
东说念主在信息泄漏中的职责和信息泄漏措施
基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息泄漏过程中应以保护基金份额合手有东说念主利益为宗旨,老诚
信用,严守机密。基金经管东说念主负责办理与基金筹商的信息泄漏事宜,对于根据筹商法律法例和
基金合同限定的需要由基金托管东说念主复核的信息泄漏文献,在经基金托管东说念主复核无误后,由基金
经管东说念主给予公布。
基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督,保证其执行按照法定方式和限时泄漏的
义务。
基金经管东说念主应当在中国证监会限定的期间内,将应予泄漏的基金信息通过中国证监会规
定的宇宙性报刊及限定互联网网站泄漏。根据法律法例应由基金托管东说念主公开泄漏的信息,基金
托管东说念主在限定弁言公开泄漏。
当出现下述情况时,基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸泄漏基金筹商信息:
(1)基金投资所触及的证券、期货交易阛阓或外汇阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停
营业或港股通临时暂停时;
(2)因不可抗力或其他情形以致基金经管东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金财富价值时;
(3)基金合同约定的暂停估值的情形;
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(4)法律法例、中国证监会限定或基金合同认定的其他情形。
按筹商限定须经基金托管东说念主复核的信息泄漏文献,由基金经管东说念主草拟、并经基金托管东说念主复
核后由基金经管东说念主公告。发生基金合同中限定需要泄漏的事项时,按基金合同限定公布。
给予泄漏的信息文本,存放在基金经管东说念主/基金托管东说念主处,投资者不错免费查阅。在支付
工本费后可在合理期间获取上述文献的复制件或复印件。基金经管东说念主和基金托管东说念主应保证文
本的内容与所公告的内容齐备一致。
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十一、基金用度
(一)基金托管费的计提方法、计提尺度和支付方式如下:
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.2%年费率计提。托管费的计较方法如
下:
H=E×0.2%÷过去天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金经管东说念主与基金托管
东说念主两边查对无误后,基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月前 5 个使命日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等,支付日历顺延。
(二)基金其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。
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十二、基金份额合手有东说念主名册的督察
基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称号、证件号码和合手有的基金份额。基
金份额合手有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和督察,基金经管东说念主和基金托
管东说念主应永别督察基金份额合手有东说念主名册,保存期不少于 20 年,法律法例或监管部门另有限定的
除外。如不成妥善督察,则按筹商法律法例承担牵累。
在基金托管东说念主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前,基金经管东说念主应将筹商资料送交基金托
管东说念主,不得无故断绝或延误提供,并保证其的真确性、准确性和圆善性。基金经管东说念主和托管东说念主
不得将所督察的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途,并应遵循守密义务。
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十三、基金筹商文献档案的保存
(一)档案保存
基金经管东说念主应保存基金财产经管业务行为的记录、账册、报表和其他筹商资料。基金托管
东说念主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他筹商资料。基金经管东说念主和基金托管东说念主都
应当按限定的期限督察。保存期限不少于 20 年,法律法例或监管部门另有限定的除外。
(二)合同档案的建立
招供的其他方式发送至基金托管东说念主。
(三)变更与协助
若基金经管东说念主/基金托管东说念主发生变更,未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主继承相应
文献。
(四)基金经管东说念主和基金托管东说念主应按各自职责圆善保存原始凭据、记账凭据、基金账册、
交易记录和环节合同等,承担守密义务并保存至少 20 年以上,法律法例或监管部门另有限定
的除外。
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十四、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换
(一)基金经管东说念主职责隔断后,仍应妥善督察基金经管业务资料,保证不作念出对基金份额
合手有东说念主的利益形成毁伤的行径,并与新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主实时办理基金经管业
务的嘱咐手续。基金托管东说念主应给予积极配合,并与新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主查对基金
财富总值和基金财富净值。
(二)基金托管东说念主职责隔断后,仍应妥善督察基金财产和基金托管业务资料,保证不作念出
对基金份额合手有东说念主的利益形成毁伤的行径,并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理
基金财产和基金托管业务的嘱咐手续。基金经管东说念主应给予积极配合,并与新任基金托管东说念主或临
时基金托管东说念主查对基金财富总值和基金财富净值。
(三)其他事宜见基金合同的筹商约定。
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十五、不容行径
本合同当事东说念主不容从事的行径,包括但不限于:
(一)基金经管东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。
(二)基金经管东说念主不公说念地对待其经管的不同基金财产,基金托管东说念主不公说念地对待其托管
的不同基金财产。
(三)基金经管东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额合手有东说念主除外的东说念主牟取
利益。
(四)基金经管东说念主、基金托管东说念主向基金份额合手有东说念主违法承诺收益或者承担亏本。
(五)基金经管东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄露基金运作和经管过程中任何尚未按法律法例规
定的方式公开泄漏的信息。
(六)基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款指示,或违
规向基金托管东说念主发出指示。
(七)基金经管东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不颓丧,其高档经管东说念主员和其他从业东说念主
员彼此兼职。
(八)基金托管东说念主背地动用或责罚基金财产,根据基金经管东说念主的正当指示、基金合同或托
管合同的限定进行责罚的除外。
(九)法律法例和基金合同不容的其他行径,以及依照法律、行政法例筹商限定,由中国
证监会限定不容基金经管东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。
如法律法例或监管部门取消或调整上述死心的,如适用于本基金,基金经管东说念主在执行稳当
措施后可不受上述限定的死心或按调整后的限定引申。
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十六、托管合同的变更、隔断与基金财产的算帐
(一)托管合同的变更措施
本合同两边当事东说念主经协商一致,不错对合同进行修改。修改后的新合同,其内容不得与基
金合同的限定有任何冲破。基金托管合同的变更应报中国证监会备案。
(二)基金托管合同隔断的情形
月内无其他稳当的托管机构链接其原有权柄义务;
月内无其他稳当的基金经管公司链接其原有权柄义务;
(三)基金财产的算帐
基金经管东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。
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十七、误期牵累
(一)基金经管东说念主、基金托管东说念主不执行本合同或执行本合同不顺应约定的,应当承担误期
牵累。
(二)基金经管东说念主、基金托管东说念主在执行各自职责的过程中,违背《基金法》
、《基金合同》
和本托管合同约定,给基金财产或者基金份额合手有东说念主形成毁伤的,应当永别对各自的行径照章
承担抵偿牵累;因共同行径给基金财产或者基金份额合手有东说念主形成毁伤的,应当承担连带抵偿责
任,对亏本的抵偿,仅限于径直亏本,一方承担连带牵累后有权根据另一方舛误进程向另一方
追偿。
(三)一方当事东说念主误期,给另一方当事东说念主或基金财产形成亏本的,应就径直亏本进行抵偿,
另一方当事东说念主有权柄及义务代表基金向误期方追偿。然而如发生下列情况,当事东说念主不错免责:
算作而形成的亏本等;
亏本等;
通信故障、电力故障、计较机病毒波折很是它不测事故,所导致的亏本等。
(四)一方当事东说念主误期,另一方当事东说念主在职责界限内有义务实时采用必要的措施,勤奋防
止亏本的扩大。莫得采用稳当措施以致亏本进一步扩大的,不得就扩大的亏本要求抵偿。非违
约方因谨防亏本扩大而支拨的合理用度由误期方承担。
(五)误期行径虽已发生,但本托管合同大致不时执行的,在最大限定地保护基金份额合手
有东说念主利益的前提下,基金经管东说念主和基金托管东说念主应当不时执行本合同。若基金经管东说念主或基金托管
东说念主因执行本合同而被告状,另一方应提供合理的必要接济。
(六)由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可限度的要素导致业务出现差错,基金经管东说念主和基
金托管东说念主天然也曾采用必要、稳当、合理的措施进行查验,然而未能发现特殊或未能幸免特殊
发生的,由此形成基金财产或投资东说念主亏本,基金经管东说念主和基金托管东说念主免除抵偿牵累。然而基金
经管东说念主和基金托管东说念主应积极采用必要的措施削弱或摈斥由此形成的影响。
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十八、争议责罚方式
两边当事东说念主同意,因本合同而产生的或与本合同筹商的一切争议,如经友好协商未能责罚
的,任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院,按照深圳国外仲裁院届时灵验的仲裁公法进
行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的,对两边当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另
有决定,仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。
争议处理时刻,两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责,各自不时诚挚、勤恳、
尽职地执行基金合同和本托管合同限定的义务,珍贵基金份额合手有东说念主的正当权益。
本合同受中华东说念主民共和国法律(为本托管合同之目的,不含港澳台立法)统治并从其解释。
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十九、托管合同的效用
两边对托管合同的效用约定如下:
(一)基金经管东说念主在向中国证监会肯求基金召募注册时提交的托管合同草案,应经托管协
议当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或签章,合同当事东说念主两边根据中国证
监会的见识修改并端庄签署托管合同。托管合同以中国证监会注册的文本为端庄文本。
(二)托管合同自基金合同成立之日起成立,自基金合同奏效之日起奏效。托管合同的有
效期自其奏效之日起至基金财产算帐放置报中国证监会备案并公告之日止。
(三)托管合同自奏效之日起对托管合同当事东说念主具有同等的法律拘谨力。
(四)本合同一式三份,合同两边各合手一份,由基金经管东说念主根据需要上报监管机构一份,
每份具有同等法律效用。
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二十、其他事项
如发生有权司法机关照章冻结基金份额合手有东说念主的基金份额时,基金经管东说念主应给予配合,承
担司法协助义务。
除本合同有明确界说外,本合同的用语界说适用基金合同的约定。本合同未尽事宜,当事
东说念主依据基金合同、筹商法律法例等限定协商办理。
本合同附件组成本合同不可分割的组成部分。
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二十一、托管合同的签订
本合同两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日
长信汇智量化选股羼杂型证券投资基金 托管合同
(本页为《长信汇智量化选股羼杂型证券投资基金托管合同》签署页,无正文)
基金经管东说念主:长信基金经管有限牵累公司(盖印)
法定代表东说念主或授权代表:
基金托管东说念主:招商银行股份有限公司(盖印)
法定代表东说念主或授权代表:
签订日:
签订地:
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